哪些岗位需要基金从业资格证?对应考试科目是什么?免考政策是什么?

(二)私募基金管理人的高级管理人员,已通过证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试,或者取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格,或者担任境内上市公司董事、监事及高级管理人员等的,或者最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上的。(三)通过...

乐考网:2024 年 11 月证券从业资格考试动态

具体来说，照片要求源文件必须是标准证件数字照片，白色或蓝色背景。在上传照片时，点击打开照片按钮选择照片文件，对文件进行裁剪，确认后将在待上传照片区域显示照片效果，确认无误后输入验证码，单击保存照片按钮进行上传。《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》发布实施后的科目豁免：拟任证券经营机构...

国信证券客户经理无从业资格 涉嫌违规

记者随后在中国期货业协会网站上查询王强的期货从业资格,输入王强的本名和身份证号码后,没有查到他的从业资格。而在国信官方网站,记者查到王强通过的课程只有《证券交易》、《证券基础知识》、《证券投资基金》、《证券投资分析》,并没有任何关于期货的科目。此后,记者在新港西路营业部又暗访了客户经理苏红军(真...

中金公司被监管警示!多名员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务

经查,中金公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合...

2024年9月证券从业资格考试公告发布!

证券行业专业人员水平评价测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前，参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目的考生，其成绩长期有效。如对测试有异议，考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出，否则将不予...

员工无从业资格违规销售基金!中国银行一分支机构被罚

决定书显示:经查,发现中国银行股份有限公司青田县支行(下称“青田县支行”)在2015年12月至2021年1月,部分未取得基金从业资格的人员从事基金销售业务,违反了基金销售相关规定(www.e993.com)2024年11月22日。根据规定,浙江证监局决定对青田县支行采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。还要求青田县支行应高度重视,严格对照基金销售...

79岁宗庆后逝世!3年前拿下基金从业资格,多次涉足股权投资领域

退休后的宗庆后开始涉足股权投资领域。2021年7月,浙江娃哈哈创业投资有限公司(简称:娃哈哈创投)正式完成基金管理人备案登记,娃哈哈创投正式登场,而公司主体的法定代表人正是宗庆后本人。3天后,他就取得了基金资格从业证书。公开信息显示,娃哈哈创投在过去十年间有多次对外投资案例,包括参股其他投资公司、直投大理宗盛智能科技...

2024年基金从业资格证考试题库

2024年基金从业资格证考试题库1.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,基金管理人的外理方式有()A.I、II、IIIB.I、IIIC.I、IID.II、III答案:B2.股票A的最近成交价为每股12元,投资者融券卖出10万股。第二天,该股票价格上升到每股15元,不考虑融券成本该投资者一天的损失为(...

2024年证券从业资格考试时间-报名时间-报考条件-准考证打印-中大...

证券行业专业人员水平评价测试各科目报名费用61元每科。报名开始后第3天至结束前可以选择退考。证券从业报名缴费原则(一)报名及缴、退费应在规定时间内完成。(二)考生报名应按系统流程提示操作,缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次...

基金从业资格考试证券投资基金基础知识考点资料

基金从业资格考试证券投资基金基础知识考点资料本文为节选，源自攻关学习网，每年进行更新，部分内容摘录如下：高频考点一：证券投资基金场内交易与结算涉及的主要费用项目证券投资基金场内交易与结算涉及的主要费用项目有佣金、过户费和印花税等。其中，证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所...