三部门发文规范IPO中介机构执业行为 夯实“看门人”职责
清华大学国家金融研究院院长田轩在接受《证券日报》记者采访时表示,《规定》通过规范中介机构执业行为、收费方式,加强信息披露、风控机制要求,加强对相关违法违规行为的处罚等,推动中介机构严格履行核查验证、专业把关职责,确保IPO执业过程的公正性、专业性和透明度,进而筛选优质企业进入资本市场,从源头提高上市公司质量...
「早知道」三部门发文规范IPO中介机构执业行为;新一轮汽车以旧换...
司法部会同财政部、中国证监会近日起草了《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定(征求意见稿)》,聚焦中介机构服务中的相关收费问题,加强监管,增强中介机构的独立性,对不同中介机构提出特定的监管要求,明确中介机构、发行人、地方人民政府的相关禁止性规定和处罚措施。该文件的核心看点在于,明确中介...
三部委合力整肃IPO中介收费 “上市奖励费”或被追回
中介收费不得与上市结果挂钩《规定》共19条,规定四方面内容,分别是明确立法目的与适用范围,规定中介机构执业和收费的基本准则,规定相关主体的执业规范与收付费具体要求,规定监管措施和法律责任。记者查询Wind数据了解到,截至8月21日,今年以来,IPO企业发行费率4.63%到21.97%不等,上市公司发行费用规模达到35.4...
定调!200万保险销售人员这样分级分类:考取执业证方能销售长期产品
《自律规则》对于信息披露进行了明确的要求,其要求保险公司、保险中介机构应在本机构业务管理系统中及时、准确记录销售人员授权(含预授权)信息,并以适当形式供消费者查询。除此之外,针对实际经营中可能出现的各种问题,《自律规则》也是各类市场主体留下了一定的操作空间进行授权调整,即“保险公司、保险中介机构可在本规...
一案多罚彰显监管态度 中介机构执业不能流于表面
近日,江苏证监局对金通灵造假案涉案的多家中介机构及相关责任人发出了行政处罚决定书。深交所也对涉案的5家中介机构与12名中介机构执业人员作出纪律处分,全面追责。其中,华西证券、大华会计师事务所被实施6个月暂不受理文件的“资格罚”。值得注意的是,这是注册制下深交所首次对保荐机构、会计师事务所实施暂不受理...
北交所新股发行门槛抬高 中介机构执业要求水涨船高
需要指出的是,中介机构在享受北交所市场蛋糕的同时,监管也对其执业能力提出了更高的要求(www.e993.com)2024年9月8日。今年3月15日,证监会集中发布“两强两严”四项文件,其中《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》强调,中介机构应当从投资者利益出发,健全内部决策和责任机制,立足专业、勤勉尽责,保荐机构要以可投性为导...
关于2024年度全市房屋征收评估中介机构执业登记和信用申报工作的...
所有材料均需市征收服务中心现场审核,企业法定代表人、住宿负责人和估价师携带相关证件现场确认签名。(三)办公场所专项检查由市征收服务中心组织人员对新申请执业登记的机构办公场所开展专项检查。(四)公示市征收服务中心将把审核通过的房地产评估机构名单在市住建局网站进行公示,并发送到各县区征收管理部门。
云南保险销售从业人员全面使用电子执业证
自11月1日起,云南省保险行业销售从业人员全面使用电子执业证,范围覆盖云南省辖内所有财产险公司、人身险公司、保险中介机构从事保险销售的从业人员。电子执业证是由云南省保险行业协会建设管理的具备防伪、防篡改等信息安全特性,支持通用验证和识别的执业证明。电子执业证上的信息内容包括保险销售从业人员的姓名、性别、身...
又一主动撤材料IPO项目遭罚 中介机构全被问了个遍 执业质量再遭质疑
问询函中除了要求公司对板块定位、财务数据、研发投入予以详细说明的常见操作外,交易所还要求保荐机构、会计师、律师质控、内核部门说明对相关问题的把关过程,负责此次IPO的中介机构被问了个遍,执业质量遭到质疑。这在IPO审核过程中是较为罕见的。保荐机构在信披上的尽调不充分,以及因大意疏忽而所犯的低级错误,也在...
明明才入职一个月 从业证却已被用了三年
一个月的新员工培训后,公司按照正常流程为史先生申领《保险中介从业人员执业证》,结果发现,早在三年前,这一证书就已经存在并一直在使用。通过现在的公司,史先生查询到,2015年12月4号,鹏诚保险代理有限公司申请了自己的执业证,有效期一直到2018年12月3号,执业状态为有效。史先生曾经去鹏诚保险代理有限公司询问过,...