公告:2024年11月9日基金兴业考试报名时间10月16日至18日

(一)协会从未委托任何机构、个人开展考生代报名服务,为避免个人信息泄露或被骗取高额报名费,请考生直接登录基金从业人员资格考试官方报名网站(httpsbaoming.amac/)进行报名、打印准考证及查询成绩等操作,避免在其他网站通过链接的形式跳转到报名网页或参与其他机构组织的报名。(二)个别网站和培训机构谎称可以...

中金公司被监管警示!多名员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务

经查,中金公司(37.330,-1.76,-4.50%)合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。根据《证券公司...

员工不具备从业资格推介基金 国都证券收警示函

新京报贝壳财经讯5月20日,国都证券股份有限公司发公告称,公司德州解放中大道证券营业部员工存在不具备基金从业资格向客户宣传推介基金的情形,证监会山东监管局决定对公司德州解放中大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

西南证券收证监局警示函:安排未取得基金从业资格的员工从事基金...

经查,西南证券存在以下问题:一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第三条第三款、《证券公司和证券投资...

财富管理行业六大含金量高的资格证书,你考了几个?

基金从业资格证是由中国证券投资基金业协会组织的考试,旨在测试从业者在基金业务方面的专业知识和实操能力。该证书要求从业者不仅掌握基金产品的基本知识,还需了解市场动态和风险控制等方面的内容。持有基金从业资格证的专业人士在基金行业具有较高的专业素养和综合能力,能够为客户提供专业的基金投资建议和服务,帮助客户实现...

基金从业人员管理新规八问八答

(六)法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员(www.e993.com)2024年11月25日。律师点评本次修订拓宽了基金从业资格认定方式(下文详述),并相应修改了从业人员需具备的条件:首先,在第2个条件中,除“通过基金从业考试”,新增“符合协会规定的其他条件”,即明确除通过考试外还可以通过其他资格认定方式取得基金从业资格;其次,申请注册基金从业资格...

【建议收藏】2024年证书考试时间表来啦!助你事半功倍闯职场!

基金从业资格证报名时间:考前1个月考试时间:5月12日、11月9日报考网址:httpsamac/证券从业资格证报名时间:考前1个月考试时间:6月1-2日报考网址:httpssac/专业技能类法律职业资格报名时间:6月中旬

未取得期货、基金从业资格却均开展业务!长江证券一营业部、时任...

经查,??湖北证监局发现长江证券股份有限公司当阳子龙路证券营业部存在以下违规行为:一是长江证券股份有限公司当阳子龙路证券营业部员工存在在营业部具备期货IB业务展业条件前及其未取得期货从业资格的情况下,从事期货IB业务的行为,不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(证监发〔2007〕56号)第五条第...

2023基金从业和证券从业区别,两者的含金量如何?

考试考证资格免费查询↓↓↓一、基金从业和证券从业区别1、就业方向不同持有证券从业资格证的人员就业范围十分广泛，包括证券公司、证券投资咨询机构、证券资信评估机构、基金管理公司、金融资产管理公司、银行投资部等。基金从业资格持证者可以考虑的就业岗位包括基金经理、私募股权分析师、金融风险分析师、股票分析师...

@金融从业者!执业规范明确,证券从业资格管理大调整,建立3类名单...

注册从业资格的人员需要具备品行良好,具有良好的职业道德;通过从业资格考试;已被机构聘用;最近三年未因犯罪被判处刑罚;不存在《证券投资基金法》第十五条规定的情形;最近五年未被中国证监会撤销基金从业资格或者被协会取消基金从业资格;未被金融监管部门或者行业自律组织采取禁入措施,或者执行期已届满;法律法规、中国证监会...