批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员

日前,北京证监局对21位个人开出罚单,事涉证券从业人员违规买卖股票。另有4人作为证券从业人员,因曾存在出借证券账户的行为,被出具警示函。虽然监管未具体指出上述被罚个人所任职公司,但根据中证协证券从业人员信息公示系统,仅有4人未能查询到执业信息,其余均可以在相关券商查询到登记信息。25人因违规炒股、出借证...

财富管理行业六大含金量高的资格证书,你考了几个?

通过该考试并获得证书的人员,证明其具备了从事证券业务所必需的基础知识和专业技能。持有证券从业资格证的专业人士在证券市场具有较高的专业素养和实操能力,能够为客户提供优质的证券投资咨询和服务。⑥基金从业资格证基金从业资格证是由中国证券投资基金业协会组织的考试,旨在测试从业者在基金业务方面的专业知识和实操能...

西南证券 遭警示!

经查,西南证券此次遭遇重庆证监局点名,主要存在以下问题:一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务,二是未充分保障合规管理人员的独立性,三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》,证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件...

杭州瑜瑶、深圳汇盛等私募机构被证监会立案调查|证券合规周报(第...

经查,公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下,通过你公司开设的直播账号,从事证券投资顾问业务,并且在直播过程中存在推荐个股的行为,反映公司对员工从业资格、执业行为管理不到位。上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条、第三十一条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规...

大学里含金量超高的证书,你拥有了几个?

考试时间:证券从业资格证考试一年进行多次,考试时间在中国证券业协会官网发布。根据最新信息,2024年1月至9月已经进行了多次考试,考试时间分布在不同的月份。广播电视播音员、主持人资格证广播电视播音员、主持人资格证,即《中华人民共和国广播电视播音员主持人证》,是广播电视行业的播音员主持人执业资格证书(上岗证...

涉违规炒股、执业失责 年内超200名券商员工被罚

在加强券商员工职业道德方面,9月初,中证协发布了《证券从业人员职业道德准则》,要求各证券公司及其子公司应加强选人用人管理,强化对人员政治素质、道德品行、廉洁从业情况的考察;对存在负面声誉信息的人员,公司应当审慎聘用、任用;对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清,不断净化从业人员队伍(www.e993.com)2024年11月23日。

人人乐连锁商业集团股份有限公司2023年年度报告摘要

登录新浪财经APP搜索信披查看更多考评等级证券代码:002336证券简称:人人乐(3.870,0.18,4.88%)公告编号:2024-011一、重要提示本年度报告摘要来自年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

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①扫码或微信搜索“职上金融人”,进入快速成绩查询入口那什么样的单位才可以给大家申请证券从业资格证呢?答:证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构。如果要申请从事一般证券业务的话,除规定科目考试合格外,还需要具备以下...

2019年证券从业资格考试成绩查询及合格证打印常见问题解答

1、证券从业成绩查询:考试结束后5工作日查询。查询途径:中国证券业协会网站-从业人员-考试平台-考试成绩查询-当次考试成绩查询。??微信快速查分通道手机微信可以第一时间查询成绩:①扫码关注或者微信搜索并关注服务号“金融从业资格考试网”,即可快速查询到成绩。

证券行业专业人员水平评价测试成绩查询(原证券业从业人员资格考试...

来源:httpsexamapi.sac/pages/login/exam_query.html编辑推荐:2023年证券专业水平测试报名时间-报名入口-准考证打印证券专业水平测试零基...《证券行业专业人员水平评价测试成绩查询(原证券业从业人员资格考试成绩单打印)》由中大网校证券从业资格考试网发布。