爱旭股份接待30家机构调研,包括博时基金、财通证券、长江证券等

2024年11月22日，爱旭股份披露接待调研公告，公司于11月21日接待博时基金、财通证券、长江证券、丹羿投资、德邦证券等30家机构调研。公告显示，爱旭股份参与本次接待的人员共4人，为董事长、总经理陈刚，董事、销售部负责人徐新峰，首席科学家王永谦，董事会秘书李斌。调研接待地点为广东珠海。据了解，爱旭股份在BC技术...

云南铜业:接受长江证券等机构调研

每经AI快讯,云南铜业(SZ000878,收盘价:13.02元)发布公告称,2024年11月21日16:30-17:30,云南铜业接受长江证券等机构调研,公司证券部负责人孙萍参与接待,并回答了调研机构提出的问题。2024年1至6月份,云南铜业的营业收入构成为:工业及非贸易收入占比54.65%,贸易收入占比45.35%。云南铜业的董事长是孔德颂,男,4...

内部管理六方面违规 长江证券被出具警示函

经查，长江证券存在以下违规事实：部分从事相关业务的人员未取得从业资格；对部分从业人员注销登记不及时；个别员工的解聘流程不规范;未在劳动合同中确定薪酬递延支付标准、年限和比例；对高级管理人员和分支机构负责人履职情况的内部稽核或外部审计落实不到位；未按规定对个别高级管理人员及时进行离任审计并报送离任审计报告。

??长江证券因内控管理方面6项违规被警示 总裁刘元瑞重视吗?

一份是其当阳子龙路证券营业部,因营业部员工未取得相关从业资格,就实施开发客户、销售、提供建议的行为,时任该营业部负责人田浩、营业部员工彭涛被出具警示函。另一份是其武汉和平大道证券营业部,因从业期间存在委托他人从事客户招揽活动、在未取得证券投资咨询执业资格的情况下向客户提供投资建议的行为,直接责任人钱亮...

长江证券股份有限公司

编制单位:长江证券股份有限公司2024年9月30日单位:元■法定代表人:金才玖主管会计工作负责人:陈水元会计机构负责人:李世英2、合并年初到报告期末利润表编制单位:长江证券股份有限公司2024年1-9月单位:元■法定代表人:金才玖主管会计工作负责人:陈水元会计机构负责人:李世英3、合并年初到报告期...

两家券商同类问题同天接罚单,事关高管、从业人员履职规范,薪酬...

罚单显示，经查，长江证券存在以下违规事实：部分从事相关业务的人员未取得从业资格；对部分从业人员注销登记不及时；个别员工的解聘流程不规范；未在劳动合同中确定薪酬递延支付标准、年限和比例；对高级管理人员和分支机构负责人履职情况的内部稽核或外部审计落实不到位；未按规定对个别高级管理人员及时进行离任审计并报送...

因委托无资质第三方进行基金销售 长江证券一营业部负责人被监管警示

在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>9月19日,北京证监局发文称,经查,发现长江证券股份有限公司北京万柳东路证券营业部(以下简称“万柳东路证券营业部”)存在委托无资质第三方进行客户招揽;委托无资质第三方进行基金销售;向第三方返还佣金、销售提成,赠送礼品并以其他费用名目予以报销。上述行为违反多...

大模型应用推动,长江证券首发“研究旗舰店”,究竟能解决哪些问题?

长江证券研究所有关负责人称,合规性方面,长江研究一直秉持合规为先的理念,长江研究小程序和长江研究旗舰店上的研究产品都是严格按照《证券投资咨询机构执业规范》的要求进行发布,同时满足《投资者适当性管理》的要求,进行客户白名单管理,仅服务于长江证券的白名单客户。同时,长江证券保证大模型引用的研究报告、电话会议...

停牌整改、高管换人……长江证券境外业务持续亏损

长江证券2011年至2017年报显示,徐锦文为长证国际负责人。2019年报显示,总裁刘元瑞亲自担任长江香港负责人。在2019年底卸任职工监事的万励女士,在2020年至2023年报中均是长证国际的负责人。伟海精英显示,她于2005年加入长江证券,曾任职于信用业务部。长江证券2022年度报告...

...原淘宝内容电商事业部负责人程道放离职 ;上半年超万人离开证券...

7月5日消息,东方财富Choice数据显示,截至6月30日,券业共有34.01万从业者,相比今年初减少超万人,险些跌破34万关口,主要是一般证券业务人员、证券经纪人分别减少数千人所致。今年上半年,在降薪、裁员、降本增效大背景下,近80%的证券公司从业者人数出现同比减少。中信建投、方正证券、国泰君安、国投证券、长江证券、...