批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员
日前,北京证监局对21位个人开出罚单,事涉证券从业人员违规买卖股票。另有4人作为证券从业人员,因曾存在出借证券账户的行为,被出具警示函。虽然监管未具体指出上述被罚个人所任职公司,但根据中证协证券从业人员信息公示系统,仅有4人未能查询到执业信息,其余均可以在相关券商查询到登记信息。25人因违规炒股、出借证...
2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)
4.证券业从业人员资格考试违规参加中国证券业协会组织的证券行业专业人员水平评价统一测试,在“证券投资顾问业务”科目测试中查阅手机。二、处罚呈现的主要特点第一,投行业务仍是监管处罚重灾区。从本月监管罚单分析,处罚事由主要聚焦于未充分、审慎履行尽职调查职责。具体表现在未审慎核查业务及配套服务、未审慎核查...
2024年9月证券从业资格考试公告发布!
证券行业专业人员水平评价测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前,参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目的考生,其成绩长期有效。如对测试有异议,考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,否则将不予受...
...中小学教师资格考试、证券期货基金业从业人员资格考试……你...
2024年上半年中小学教师资格考试(笔试)是3月9日,下半年中小学教师资格考试(笔试)是9月15日。法律职业资格(客观题)是在9月21日、22日。新闻记者职业资格是在11月2日。需要注意的是,证券期货基金业从业人员资格各次考试地点不同,精算师两次考试科目不同,具体安排以相关行业协会考试公告为准。本文源自:热点快报...
一证券从业人员,品行不端被警告
从守法合规、诚实守信、专业精进、审慎稳健、长期理念、勤勉尽责、廉洁自律、珍惜声誉、服务实体、金融报国等方面,提出“十个坚持”和“十个反对”,旨在引导证券从业人员践行社会主义核心价值观,树立证券行业荣辱观,促进行业从业人员形成明是非、辨善恶、知廉耻、有责任的高尚价值追求,营造风清气正的行业环境。2024年...
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收好| 2024年度专业技术人员职业资格考试时间表定了→
证券期货基金业从业人员资格各次考试地点不同,精算师两次考试科目不同,具体安排以相关行业协会考试公告为准。如遇特殊情况需要变更考试日期的,将提前另行通知。国家职业资格考试实行统一大纲、统一命题、统一组织,要引导符合条件的专业技术人员通过正规渠道报名,切勿轻信虚假宣传。
虚构工作经历、无证上岗、网络直播违规,年内多名券商从业人员因...
对于证券从业人员开展网络直播的合规问题,监管早已有明确规定,对券商、基金、投资咨询公司开展网络直播提出明确要求。一方面,前述机构应严格禁止以直播的方式开展投资品种选择、投资组合推介等荐股行为,并对员工加强宣导教育,严禁不具备资格条件的人员进行投资顾问业务直播展业。另一方面,证券公司工作人员通过网络直播发表评论...
两券商员工违规太离谱,虚构从业经历,无证展业,出借投顾编号,拖累...
在“严监严管”的背景下,券商在开展业务的过程中,更应该注重合规意识,必须牢牢守住业务底线。应该进一步强化和巩固行业文化建设成果,引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德。应当严防执业过程中因不当行为带来的各类业务风险,坚决落实监管“长牙带刺”、有棱有角的要求,确保夯实合规风控的根基。
券商又现无证上岗!还以经营业绩考核合规人员……
有业内人士表示,证券从业人员“无证上岗”现象存在一定的隐蔽性,监管部门难以及时发现,证券公司仍需要对员工从业资格、执业行为等加强管理。个别合规人员考核竟与经营业绩有关此外,西南证券这次还被查出多项问题,直指经纪业务合规情况。重庆证监局2月26日称,西南证券未充分保障合规管理人员的独立性。同时,以经营...