债券承销等业务存多项问题 财通证券被责令改正!3名员工领罚单
3月13日,浙江监管局披露了关于对财通证券员工谢炜采取责令改正措施的决定。经查,谢炜在财通证券股份杭州下沙证券营业部从业期间,存在私自违规为客户融资活动提供中介或者其他便利的行为。因此,浙江证监局决定对谢炜采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
一日内三家券商5名员工收罚单!财通证券被责令改正 申港证券收警示函
11月15日,浙江证监局对财通证券(6.410,0.05,0.79%)、浙商证券(11.120,0.48,4.51%)、申港证券三家券商下发多份罚单,事涉公司内部管控、业务合规管理等问题。其中,申港证券被出具警示函,财通证券及两家券商4名员工被责令改正,浙商证券1名员工被出具警示函,公司暂未受罚。违规方面,浙江证监局调查显示,财通证...
债券承销、受托管理未勤勉尽责,财通证券及相关负责人被责令改正
11月15日,浙江证监局共发布了对三家券商及相关员工的行政监管措施,除财通证券外,还有申港证券和浙商证券。申港证券浙江分公司因员工“无证展业”被浙江证监局出具警示函。罚单中指出,该员工在未登记为证券投资顾问的情况下,通过公司开设的直播账号,从事证券投资顾问业务,并且在直播过程中存在推荐个股的行为,反映申...
浙江证监局连开11张“罚单” 7项涉及券商 华正新材董秘回复涉信披...
经查,员工江海燕在浙商证券股份有限公司温岭人民东路证券营业部(现更名为浙商证券股份有限公司温岭九龙大道证券营业部)任职期间,存在以本人名义代他人购买金融产品的行为。浙江证监局对其采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。财通证券业务中未勤勉尽责未有效管理业务人员被责令改正11月15日,浙江证...
浙江李子园食品股份有限公司 第三届董事会第十二次会议决议公告
公司及保荐机构财通证券(6.630,-0.07,-1.04%)股份有限公司与金华银行股份有限公司金东支行、中国工商银行(6.080,0.03,0.50%)股份有限公司金华金东支行、中国农业银行(4.740,0.06,1.28%)股份有限公司金华金东支行分别签订了《募集资金专户三方监管协议》,公司及子公司鹤壁李子园食品有限公司、保荐机构财通证券股份有限公司...
财通证券一员工因为客户违规融资被责令改正
财通证券一员工因为客户违规融资被责令改正上证报中国证券网讯3月13日,浙江证监局发布公告称,谢炜在财通证券杭州下沙证券营业部从业期间,存在私自违规为客户融资活动提供中介或者其他便利的行为(www.e993.com)2024年9月7日。浙江证监局表示,上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第六项规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第...
财通证券某员工被责令改正 违规为客户融资提供中介
中国经济网北京3月13日讯中国证监会浙江监管局网站今日公布了关于对谢炜采取责令改正措施的决定。经查,浙江证监局发现谢炜在财通证券股份有限公司杭州下沙证券营业部从业期间,存在私自违规为客户融资活动提供中介或者其他便利的行为。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第六项规...
又见因违规提供融资便利被罚,财通证券时任员工被责令改正
经查,谢炜在财通证券股份杭州下沙证券营业部从业期间,存在私自违规为客户融资活动提供中介或者其他便利的行为。因此,浙江证监局决定对谢炜采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。违规提供融资便利,财通证券时任员工收罚单经查,浙江证监局发现谢炜在财通证券股份杭州下沙证券营业部从业期间,存在...
财通证券董事长章启诚:科技赋能员工持股 打开券商业务新蓝海
上证报中国证券网讯(记者徐蔚)股权激励在A股已呈遍地开花之势,成为各企业吸引人才的“杀手锏”。越来越多的券商切入这一赛道,布局ESOP(员工持股计划)业务。近日,财通证券党委书记、董事长章启诚接受上海证券报专访时表示,ESOP服务有着非常广阔的市场,是非常彰显券商综合金融服务能力的业务,这也将成为行业未来的普遍趋...
财通证券上半年营收增1成 支付员工薪酬福利总额增9%
主力资金加仓名单实时更新,APP内免费看>>昨晚,财通证券(601108.SH)发布2021年半年度报告。今年上半年,财通证券营业收入31.87亿元,同比增长10.51%;归属于母公司股东的净利润10.45亿元,同比增长27.43%;归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润10.31亿元,同比增长25.04%;经营活动产生的现金流量净额27.93亿元,同比增长...