借用及出借证券账户被顶格处罚
中国证监会称,上述违法事实,有证券账户资料及交易流水、期货账户资料及交易流水、银行账户资料及资金流水以及相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。中国证监会认为,王孝安、方士雄借用、出借证券账户的行为违反了证券法第五十八条的规定,构成证券法第一百九十五条所述情形;王孝安、方士雄借用、出借期货账户的行为违反了期货...
借用及出借证券期货账户,超级牛散王孝安、方士雄遭证监会顶格处罚
“方士雄”恒力期货账户于2023年8月9日开立于恒力期货有限公司。“方士雄”国海良时期货账户于2021年6月23日开立于国海良时期货有限公司。2022年8月1日至2023年10月27日期间,方士雄将上述期货账户出借给王孝安使用。证监会表示,上述违法事实,有证券账户资料及交易流水、期货账户资料及交易流水、银行账户资料及资金流...
因借用他人证券和期货账户,“温州股神”“超级牛散”王孝安被罚!
“方士雄”恒力期货账户于2023年8月9日开立于恒力期货有限公司。“方士雄”国海良时期货账户于2021年6月23日开立于国海良时期货有限公司。2022年8月1日至2023年10月27日期间,方士雄将上述期货账户出借给王孝安使用。证监会表示,上述违法事实,有证券账户资料及交易流水、期货账户资料及交易流水、银行账户资料及资金流...
中国证券监督管理委员会陕西监管局行政处罚决定书(芮玲)
资金划转、买入时间与本案内幕信息基本吻合;中再资环股票复牌首日,该账户又短时间全部卖出“中再资环”,且该账户在买入“中再资环”之前的6个月内无股票交易记录,近34个月内无银证转账记录,具备交易品种单一、持股集中、买入意愿强烈、交易和资金目的性明确等特点,该证券账户...
控制39个账户操纵股票,被罚没近1.67亿元
以上事实,有相关证券账户资料、交易记录、相关银行账户资料、银行流水及相关凭证、相关人员询问笔录、交易所提供的相关数据等证据证明,足以认定。证监会认为,易伟的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项、第四项规定,构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。
监管严查股票账户出借 牛散已遭顶格处罚
监管称,上述违法事实,有证券账户资料及交易流水、银行账户资料及资金流水以及相关人员询问笔录等证据证明,足以认定(www.e993.com)2024年10月22日。证监会表示,对章建平、方德基借用及出借证券账户行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。案件现...
监管严查股票账户出借,亲属间借用也非法,要求券商全面摸底,牛散已...
1.各相关券商开展全面核查时,应通过查阅开户资料、客户经理介绍、查阅客户资金变动和证券交易等情况,结合下发的异常账户详情,摸底异常账户的使用情况。2.针对排查出的各项异常情况,券商应通过回访等方式进行核实判断投资者对所持证券账户的熟悉程度,并填写核查结果反馈表。
监管严查股票账户出借!亲属间借用也非法,牛散已遭顶格处罚
监管称,上述违法事实,有证券账户资料及交易流水、银行账户资料及资金流水以及相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。证监会表示,对章建平、方德基借用及出借证券账户行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。案件现...
聊聊:证券、基金账户体系和运作
账户无论叫什么名字,其本质都一样,是有账户余额、账户流水、账户交易;可理解为账户是用于记录某个主体、某类型资金的余额、以及余额变动明细的数据载体;账户主体、账户种类、账户余额结构、账户流水的字段、账户的功能权限、账户的出入账、账户其他服务(账户开通、变更、注销、冻结、解冻、余额流水查询)等。
超级牛散章建平借账户炒股遭顶格罚!背后还有何隐情?
监管称,上述违法事实,有证券账户资料及交易流水、银行账户资料及资金流水以及相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。证监会表示,对章建平、方德基借用及出借证券账户行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。案件...