两券商员工违规太离谱,虚构从业经历,无证展业,出借投顾编号,拖累...
同天的罚单还开给了营业部员工邓波,罚单中提到,邓波在财信证券重庆新溉大道证券营业部工作期间,存在出借本人的证券投资顾问登记编号等个人信息给他人使用,用于开展相关业务的情况。以上行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第二款的规定,被采取出具警示函的行政监管措施。
长园科技集团股份有限公司第八届董事会第五十五次会议决议公告
具体详见公司2024年9月3日在上海证券交易所网站(sse)披露的《关于独立董事辞职的公告》(公告编号:2024064)。根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关规定,经公司2024年第五次独立董事专门会议事前审查,公司于2024年10月16日召开第八届董事会第五十五次会议,审议通过了《关于...
证券代码:002905 证券简称:金逸影视 公告编号:2024-006
证券代码:002905证券简称:金逸影视公告编号:2024-009广州金逸影视传媒股份有限公司关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。重要内容提示:1.投资种类:安全性高、流动性好的理财产品。2.投资金额:任意时点...
证券代码:000591 证券简称:太阳能 公告编号:2024-11 债券代码...
证券代码:000591证券简称:太阳能公告编号:2024-11债券代码:112876债券简称:19太阳G1债券代码:149812债券简称:22太阳G1债券代码:148295债券简称:23太阳GK01债券代码:148296债券简称:23太阳GK02本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、董事...
山西证券2023年年度董事会经营评述
山证国际为公司全资国际子公司,经营范围涵盖香港及海外证券经纪、期货经纪、证券投资咨询、期货投资咨询、资产管理、投资银行、贸易金融、自营投资等。山证科技为公司全资金融科技子公司,主要为本公司提供信息技术服务,经营范围为计算机软件、信息系统软件的开发、销售,信息系统设计、集成、运行维护,信息技术咨询,日常安全...
汇添富稳航30天持有期债券型证券投资基金2023年年度报告
3、证券从业的含义遵从行业协会相关规定(www.e993.com)2024年10月21日。4.1.3期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况注:截至本报告期末,本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他...
证券代码:002572 证券简称:索菲亚 公告编号:2024-021
四、备查文件1.公司第五届董事会第二十四次会议决议。特此公告。索菲亚家居股份有限公司董事会二○二四年四月十二日证券代码:002572证券简称:索菲亚公告编号:2024-030索菲亚家居股份有限公司关于举行2023年度业绩说明会的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性...
证券代码:000905 证券简称:厦门港务 公告编号:2024-06
国家、省市各个层面高度重视东南国际航运中心建设,《中华人民共和国第十四五规划和远景目标纲要》《扩大内需战略规划纲要(2022-2035年)》《国家综合立体交通网规划纲要》《“十四五”现代综合交通运输体系发展规划》《水运“十四五”发展规划》《交通强国建设纲要》《福建省沿海港口布局规划(2020-2035年)》《福建省建设世界...
长城证券:强化执业行为管理 弘扬行业荣辱观
长城证券着力全方位、多角度、渗透式宣贯合规执业文化理念,持续以科技赋能合规管理,加强从业人员警示教育。发挥“御城”合规管理系统效用,借用RPA等技术搜集整合行业监管动态,同步上线至御城平台相关模块;升级法规库与案例库,利用系统自助分析案例情况,把开展典型案件风险提示作为“逐案整改”的“靶向治疗”手段,“以点...
金融圈反腐!安青松被查!曾在证监系统任职28年
证监系统任职28年,证券从业30年据报道,安青松在证监会机关、地方局、会管单位都任过职,监管经历丰富。在中国股市具有重大历史意义的股权分置改革中,安青松是全程参与者。2019年科创板注册制实施前期,证监会专门成立了全面深化资本市场改革办公室,安青松也是深改办的三位负责人之一。