以案说规-频见“无证从业”凸显券商员工资质管理待加强
2.安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务，如向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下；存在未取得基金从业资格情况下向客户宣传推介基金产品、参与私募基金销售。3.未取得证券分析师资格的情况下，未经审核...
两券商员工违规太离谱,虚构从业经历,无证展业,出借投顾编号,拖累...
其中1张罚单指出,中泰证券一名从业人员存在私下接受客户委托买卖证券、未担任投资顾问岗位的情况下,私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为。山东证监局决定对该员工采取出具警示函的行政监督管理措施展业同时需加强合规意识今年5月,中证协为加强证券从业人员执业道德建设,发布《...
证券代码:000009 证券简称:中国宝安 公告编号:2024-005
具体内容请详见友诚科技分别于2023年9月22日和2023年9月27日在全国股转公司官网披露的《申请公开发行股票并在北交所上市辅导备案公告》（公告编号：2023-049）、《申请公开发行股票并在北交所上市辅导备案及其进展公告》（公告编号：2023-050）。6、报告期内，下属子公司贝特瑞（江苏）新材料科技有限公司及其全资子...
证券代码:600956 证券简称:新天绿能 公告编号:2024-030
证券代码:600956证券简称:新天绿能(7.630,-0.09,-1.17%)公告编号:2024-031新天绿色能源股份有限公司关于以协定存款方式存放募集资金的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示:新天绿色能源股份有限...
??证券业版个人征信发威!多位券商高管,有"违法失信"记录
券商中国记者调查获悉,除了上述高管,不少券商业务条线人员的公示信息中——尤其是投行领域等都增添了“违法失信”信息,这其实与中证协2022年9月1日正式实施的《证券行业执业声誉信息管理办法》有关,证券从业人员的正负面信息包括监管警示函、谈话等处罚信息,均被采集、记录和公开,从而警示从业人员,要加强自律,珍惜维护...
证券代码:603341 证券简称:龙旗科技 公告编号:2024-014
证券代码:603341证券简称:龙旗科技公告编号:2024-016上海龙旗科技股份有限公司关于确认2023年度日常关联交易执行情况及2024年度日常关联交易预计的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任(www.e993.com)2024年11月28日。
证券代码:002997 证券简称:瑞鹄模具 公告编号:2024-044
14名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施各1次,3名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律处分各1次;27名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次,1名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施2次,1名从业人员近三年在...
证券公司监督管理条例
第三十二条证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额,以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。客户认为有关信息记录与实际情况不符的,可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉。证券公司应当指定专门部门...
证券日报 - 中原环保股份有限公司 关于公司组织机构设置调整的公告
证券代码:000544证券简称:中原环保公告编号:2024-29中原环保股份有限公司关于变更公司董事及聘任高级管理人员的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。一、变更公司董事情况中原环保股份有限公司(以下简称“公司”或“中原环保”)董事会于近日收到...
证券代码:002524 证券简称:光正眼科 公告编号:2024-025
三、备查文件1.第五届董事会第二十四次会议决议;2.第五届监事会第十九次会议决议;3.第五届董事会审计委员会第十八次会议决议。特此公告。光正眼科医院集团股份有限公司董事会二〇二四年四月二十五日证券代码:002524证券简称:光正眼科公告编号:2024-026...