华安外高桥仓储物流封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告

投资者协会编码为5位,如果不确定,可联系备案机构查询确认。2)信息完善。填写投资者全称、选择证件类型并填写证件号码、上传证照附件;在常用联系人信息处根据要求填写信息并上传附件。请确认投资者全称、证件号码应与协会备案的信息一致,否则无法进入下一步环节。3)绑定手机,完成注册。第二步:登录系统,点击“我的...

十五风华正茂---2024年度国际会计师AAIA毕业典礼暨AIA联合认证15...

AIA多年以来一直作为英国法定审计师(RQB)的认可资格机构、爱尔兰共和国《2014年公司(审计及会计)法》下的规定机构,以及英国和ROI洗钱法规下的监管机构,也是欧盟指定的审计组织,得到欧盟、亚洲、美洲及WTO成员国等90余个国家的法律认可与执业权力,是全球六家最高级别的会计师、审计师专业团体之一,所颁发的AIA资格证书受...

拒不配合检查,中基协维持摘牌决定;涉海航审计普华永道中天领罚 |...

于2004年5月取得中国证券业协会一般证券业务执业资格,执业证书编号S107***096,2005年2月至2022年4月涉案期间,历任长城证券南宁民族大道证券营业部总经理、长城证券创新产品开发部副总经理、长城证券营销管理总部副总经理、长城证券广州天河北路证券营业部总经理、长城证券南宁民族大道证券营业部临时负责人、长城证券广东分...

律师应该考什么证?各类律师证书超全科普!

反洗钱(Anti-MoneyLaundering,AML)是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,途径广泛涉及银行、保险、证券、房地产等各种领域。公认反洗钱专家(CertifiedAnti-MoneyLaunderingExper...

反洗钱专题 | 反洗钱工作中对有效身份证件的识别方法

有效证件是标识客户身份,体现客户身份信息的重要载体,是反洗钱客户身份识别的重要对象。除常见的居民身份证和营业执照外,我国还存在多种证明客户身份的有效证件,涉及到较多的主体类型和颁发机构。本文对自然人和非自然人有效身份证件的使用对象、颁发主体、使用中应注意的问题,以及作为有效证件识别的相关法源等内容进行了...

证券日报 - 宜宾纸业股份有限公司 2022年年度报告摘要

执业资质:《会计师事务所执业证书》(证书编号:51010003);《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》(证书编号:54);《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》(证书编号:04185001);中国银行间市场交易商协会会员资格等(www.e993.com)2024年11月29日。2.人员信息首席合伙人:李武林

沪市上市公司公告(2月15日)

南华期货(603093)发布公告,对部分媒体关于《未遵守反洗钱规定南华期货被香港证监会处罚480万港元》的报道进行了澄清。南华期货表示,据香港证监会网站显示,香港证监会的处罚对象为香港注册机构“南华期货有限公司”(SouthChinaCommoditiesLimited),香港证监会核发的中央编号为AAF640,并非该公司及公司附属机构。

最高人民检察院印发《人民检察院办理网络犯罪案件规定》(全文+...

(一)是否记录原始存储介质的品牌、型号、容量、序列号、识别码、用户标识等外观信息,是否与实物一一对应;(二)是否封存或者计算完整性校验值,封存前后是否拍摄被封存原始存储介质的照片,照片是否清晰反映封口或者张贴封条处的状况;(三)是否由取证人员、见证人、持有人(提供人)签名或者盖章。

浙商证券股份有限公司 2020 年年度报告

(证监基金字[2004]90号)核准开办开放式证券投资基金代销业务资格《深圳证券交易所会员资格证书》(会员编号:000648)授予浙商证券深圳证券交易所会员资格《上海证券交易所会员资授予浙商证券上海证格证书》(会员编号:0072)券交易所会员资格《关于核准浙商证券有限责任公司为期货公司提供为期货...

华夏银行股份有限公司

一是深入开展“巩固治乱象成果促进合规建设”暨“合规管理提升年”工作,完善各项工作规范,严格落实各项责任。二是落实监管要求。扎实推进交叉金融业务领域问题整改,积极完善相关业务流程。三是加强反洗钱管理。推动反洗钱数据质量提升,加快推进反洗钱系统优化。