厦门证监局关于对恒银期货有限公司福建分公司采取责令改正措施的...
2024年9月23日,厦门证监局关于对恒银期货有限公司福建分公司采取责令改正措施的决定发布。厦门证监局关于对恒银期货有限公司福建分公司采取责令改正措施的决定恒银期货有限公司福建分公司:经查,你公司经营管理不规范,内部控制不健全,存在以下问题:一是与员工控制的公司在人员管理方面未能有效隔离;二是个别不具备期货...
多地证监局,紧急出手!
福建举报0分享至10月11日晚,北京、上海、深圳、江苏四地证监局同时出手,针对三名投资者违规减持北交所上市公司股票的行为,采取行政监管措施:责令购回、上缴价差、记入诚信档案。北京证监局对投资者汪小清采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的监管措施。原因是,其违规减持华信永道93.2万股股份,...
话题:福建证监局关于对蔡小如采取责令改正措施的决定发布
2024年9月13日,福建证监局关于对蔡小如采取责令改正措施的决定发布。关于对蔡小如采取责令改正措施的决定蔡小如:经查,你作为福州达华智能科技股份有限公司(以下简称达华智能或公司)持股5%以上大股东,存在以下违规行为:2
*ST傲农:公司及相关责任人收到福建证监局警示函
*ST傲农(603363)公告,收到福建证监局出具的警示函,公司未及时披露诉讼、仲裁事项,未及时披露未能清偿到期债务的违约情况,未及时披露对外担保情况,以及未及时披露控股股东股权质押情况。福建证监局决定对傲农生物、控股股东漳州傲农投资及时任公司董事长兼总经理吴有林采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档...
A私募基金公司员工违规私下承担投资风险,福建证监局出具警示函
2024年9月6日,福建证监局公告,A私募基金公司员工游日在任职期间与投资者私下签署协议,承担投资风险,这一行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。对此,福建证监局对其采取行政监管措施出具警示函,措施在复议与诉讼期间不停止执行。本文源自金融界...
罗伯特IPO 造假: 厦门证监局对国金证券、王学霖、阮任群出具警示函
罗伯特造假后,证监会厦门局已经对公司当事人、会所等作出轻如鸿毛的处罚,日前,系列处罚继续中,厦门证监局对国金证券股份有限公司、王学霖、阮任群采取出具警示函的监督管理措施(www.e993.com)2024年10月20日。这些处罚对于从募资上市中获得巨大利益的国金和保荐人来说,是毛毛雨了。不过,罗伯特面临的下一个可能是股民起诉,看到很多律师已经行动起来...
福建证监局处罚鸿博股份如奖励:加强证券法律法规学习!第一批实控...
鸿博股份发布了福建证监局警示函。这份警示函就,寓泰控股、辉熠贸易所持有的鸿博股份股票因司法扣划合计减持10,553.51万股,占公司总股本的21.18%的信息披露问题发出了“加强证券法律法规学习”的处罚。这哪里是处罚,分明是奖励!上市14年后,鸿博股份的原股东尤家一股也没有了,期间,通过二级市场减持和一次性...
惊讶!证监局处理决定书中的某所及执行合伙人:两不两拒绝
2024年7月24日,福建证监局检查组前往亚泰所办公地址,现场再次出具《指定方式报送文件资料通知书》,要求亚泰所将紫天科技2023年审计底稿通过快递寄送至福建证监局。亚泰所作为寄件人,先是将审计底稿交付快递进行寄送,后又以主动撤回快递的方式收回已寄出的审计底稿,且之后未再寄出审计底稿。企查查显示,亚泰所成立于2016...
电子城:子公司知鱼智联科技股份有限公司收到福建证监局出具警示函
金融界8月29日消息,电子城在最新公告中提到,其子公司知鱼智联科技股份有限公司于2024年8月28日收到福建证监局出具的《行政监管措施决定书》,对知鱼智联进行警示。警示内容涉及股份支付未确认、体外列支费用、部分收入确认跨期等问题。知鱼智联因上述问题,2024年4月发布《前期会计差错更正公告》,对2019年财务报表...
福建证监局对知鱼智联董事长张玉伟出具警示函
财中社8月29日电根据福建证监局的公告,因公司存在体外列支费用问题,知鱼智联(873751)董事长张玉伟被采取出具警示函的行政监管措施。该事件的调查显示,从2023年5月16日至2023年12月31日,知鱼智联部分员工在两家体外公司报销公司差旅费、办公费和业务招待费等,总计达42万元。