深圳证监局开展新上市公募REITs基础设施项目现场督导

记者获悉，深圳证监局日前对华夏华润商业REIT青岛万象城项目、华夏深国际仓储物流REIT杭州智慧城项目、华泰紫金宝湾物流仓储REIT天津物流园项目等5个基础设施项目资产所在地进行实地现场督导。

聚飞光电(300303.SZ)收到深圳证监局责令改正决定书

聚飞光电(300303.SZ)收到深圳证监局责令改正决定书智通财经APP讯,聚飞光电(300303.SZ)公告,公司近日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局下发的《关于对深圳市聚飞光电股份有限公司采取责令改正措施的决定》、《关于对邢美正等人采取出具警示函措施的决定》。上述文件指出公司存在自有资金理财不规范、募集资金管理不...

聚飞光电收深圳证监局监管措施决定书,董事长等被警示

财中社11月25日电聚飞光电(300303)发布关于公司及相关人员收到深圳证监局行政监管措施决定书的公告。公司因自有资金理财不规范、募集资金管理不规范、未按规定审议和披露关联方共同投资、以及部分内部管理制度不健全等问题,被深圳证监局责令改正。具体而言,公司在2021年度使用自有资金购买理财产品时,未及时履行审议程序,...

已注销1767家!深圳证监局公布

11月8日,深圳证监局公示深圳辖区部分已在中国证券投资基金业协会注销私募基金管理人登记的商事主体名单(相关数据截至2023年12月31日),共1767家私募基金管理人在列。根据《私募投资基金监督管理条例》第十条的规定,未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行投资活动。同时,已注...

深圳证监局办理证券期货市场诚信信息申报、查询、更正申请工作指南

申请表格下载地址:中国证监会网站csrc.gov——派出机构——深圳——办事指南。(二)办理流程和时间1.深圳证监局接收表彰、奖励、评比和信用评级、诚信评估信息申报后,经审查认为符合《诚信办法》规定条件的,自接收之日起5个工作日内录入诚信档案。

剑指违规减持 北上深苏四地证监局同步出击

深圳证监局:对魏昌伟因违规减持鑫汇科股份采取监管措施同日,深圳证监局发布关于对魏昌伟采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差措施的决定(www.e993.com)2024年11月29日。《决定》指出,经查,魏昌伟名下证券账户于2024年10月8日通过大宗交易受让上市公司深圳市鑫汇科股份有限公司(证券代码:831167)大股东的一致行动人减持的26万股股份,买入...

深圳证监局关于对袁建峰采取出具警示函措施的决定

你作为公司总经理,主持公司全面工作,对公司上述违规行为负有责任。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》(证监会令第202号)第四十三条第三项、《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,我局决定对你采取出具警示函监管措施。如对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理...

深圳证监局打响了“第一炮”,私募机构们要注意了!

近日深圳证监局“放了一波大招”。表示自2016年深圳市开展私募基金联合会商工作以来至2024年一季度末,深圳辖区已通过联合会商机制在商事登记中变更主要出资人或法定代表人但未按有关规定向中基协履行变更手续的机构共计28家。深圳证监局不仅对名单进行了公示,还提醒各位投资者要关注私募基金管理人主要出资人或法定代表...

国元证券营销经理尹美波因违法买卖股票被深圳证监局处罚

70万元。深圳证监局决定：就违法持有、买卖股票行为，依法对尹美波处以10万元罚款。就私下接受客户委托买卖股票行为，根法对尹美波责令改正，给予警告，没收违法所得10.70万元，并处以11万元罚款。综上，对尹美波责令改正，给予警告，没收违法所得10.70万元，并处以21万元罚款。来源：读创财经...

深圳市皇庭投资管理,未及时履行持股变动报告义务,被深圳证监局...

2024年08月02日,深圳证监局发布公告,深圳市皇庭投资管理因未按规定及时履行报告、公告义务,违反了《上市公司收购管理办法》的相关规定,深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。事实经查,深圳市皇庭投资管理作为深圳市皇庭国际企业持股5%以上的大股东,2023年3月28日至4月3日期间,所持皇庭国际的股份比例因...