投资者适当性管理不到位,东方证券公司江阴人民东路营业部被出具...

投资者适当性管理不到位，东方证券公司江阴人民东路营业部被出具警示函近日，江苏证监局发布《关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》。通报称，经查，该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出公司未...

【头条】因员工私下接受客户委托买卖股票期权等违规,东方证券江阴...

10月21日,江苏证监局官网发布关于对东方证券(10.550,-0.03,-0.28%)股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出该营业部未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券...

东方证券江阴营业部因合规管理不足被出具警示函

关注财中社10月21日电根据江苏证监局在2024年10月21日发布的公告,东方证券(600958)江阴人民东路证券营业部因合规管理不到位,遭到行政监管措施,具体为出具警示函。经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整及投资者适当性管理不到位等问题。这些情况表明该公司未能有效实施合...

江苏证监局关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部...

东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部:经查,你营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的规定。根据《证券公司和...

网达软件龙虎榜:营业部净买入105.15万元

具体来看,今日上榜营业部中,第一大买入营业部为恒泰证券股份有限公司上海河南南路证券营业部,买入金额为1791.59万元,第一大卖出营业部为东方证券股份有限公司厦门仙岳路证券营业部,卖出金额为1751.49万元。资金流向方面,今日该股主力资金净流出1113.37万元,其中,特大单净流入2474.41万元,大单资金净流出3587.79万元。近5日...

探路东方五丨星火何以燎原?解读东方证券投教工作累累硕果的背后

2024年6月,上海市证券同业公会携手东方证券投资者教育基地、东方证券上海耀华路证券营业部,走进南码头街道港机居委,共同举办了《股东来了》(2024)的投资者权益知识竞赛及宣传活动(www.e993.com)2024年11月25日。同样在6月,东方证券西宁营业部还走进青海省化隆县雄先乡开展了以“金融消保在身边,保障权益防风险”为主题的金融知识进乡村投教活动,...

汉嘉设计龙虎榜:营业部净买入2712.91万元

具体来看,今日上榜营业部中,第一大买入营业部为浙商证券股份有限公司杭州五星路证券营业部,买入金额为2182.42万元,第一大卖出营业部为东方证券股份有限公司杭州市心北路证券营业部,卖出金额为845.18万元。资金流向方面,今日该股主力资金净流入2085.44万元,其中,特大单净流入2944.58万元,大单资金净流出859.14万元。近5日主...

海南海药涨停,上榜营业部合计净卖出3748.12万元

具体来看,今日上榜营业部中,第一大买入营业部为东方证券股份有限公司厦门仙岳路证券营业部,买入金额为2247.78万元,第一大卖出营业部为天风证券股份有限公司安徽分公司,卖出金额为3963.50万元。资金流向方面,今日该股主力资金净流出4947.09万元,其中,特大单净流出1315.73万元,大单资金净流出3631.37万元。近5日主力资金净流入...

东方证券一投顾违规被警示

中新经纬7月19日电据江西证监局网站18日消息,东方证券南昌绿茵路证券营业部投资顾问涂雅静被出具警示函。江西证监局网站截图江西证监局指出,经查,发现涂雅静在东方证券南昌绿茵路证券营业部担任投资顾问期间,向未签订证券投资顾问协议的客户发送个股预测或建议的相关信息,未向客户提示潜在风险。

陆家嘴未来金融家企业参访——东方证券专场

12月20日下午,陆家嘴金融城联合东方证券上海银城中路证券营业部,为上海立信会计金融学院国际财经学院“未来之星”学子开展“走进东方点燃梦想”企业参访交流活动,实地走进东方证券营业部,深度了解企业架构、主要发展业务和战略部署等内容,并与营业部资深老师进行探讨互动。