国内期货市场的门槛是什么?这些门槛如何影响市场参与度?

其次,知识和经验门槛也不容忽视。投资者需要具备一定的金融知识、市场分析能力和风险意识。为了确保投资者具备相应的能力,部分期货公司在为客户开户时会进行投资者适当性测试,评估投资者对期货市场的了解程度和风险承受能力。再者,交易规则和制度的理解也是一道门槛。期货交易具有独特的交易机制,如保证金制度、每日结算制...

招商证券海南海口某营业部收警示函,员工向客户提供测试答案

2020年8月至2022年12月期间该营业部员工通过个人微信向客户提供开通科创板、港股通业务的知识测试答案的违规事项，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三条、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三条和《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的规定。

如何评估期货适当性调查的分数?这种分数对投资者有何影响?

数据分析:使用统计工具对收集到的数据进行分析,得出适当性分数。面对面交流:与投资者进行深入交流,补充和确认问卷中的信息。三、适当性分数对投资者的影响适当性分数对投资者的影响主要体现在以下几个方面:投资产品选择:分数较高的投资者可以选择风险较高、收益潜力较大的期货产品,而分数较低的投资者则应选择风...

期货行业适当性自律新规施行

“在适当性自律新规发布前,我们公司每年都会从完成适当性评估的客户中抽取约3%的客户进行适当性回访。”方正中期期货首席风险官田冰表示,本次新规发布实施后,公司已启动适当性管理规则修订工作,根据新规要求调整公司内部控制管理要求,并就适当性回访工作的落实方案进行专题研讨。考虑到新规所规定的以活跃状态且完成适当性...

期权权限开通的要求是什么?

知识测试:需通过中国期货业协会的知识测试,成绩达到80分以上。交易经历:需具备近三年内累计不少于10笔的期货成交记录,或累计不少于10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录。适当性评级:投资者适当性评估测试需达到C4级或以上。诚信记录:需无不良诚信记录,且不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁...

中泰证券收山东证监局警示函:客户开通新三板权限做知识测试,员工...

据山东证监局公告显示，经过详细调查，中泰证券泰安东岳大街第一证券营业部有员工利用其个人微信平台，向投资者不当传播新三板挂牌公司股票交易权限的相关知识测试答案(www.e993.com)2024年12月20日。此类行为严重违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三条中关于投资者适当性管理的核心原则，同时也违背了《证券公司和证券投资...

期货适当性评估的分数标准是什么?评估结果如何影响投资者的交易...

这确保了投资者的交易权限始终与其当前的风险承受能力和投资经验相匹配。总之,期货适当性评估的分数标准是多维度的,涵盖了风险承受能力、投资经验和财务状况等方面。评估结果直接影响投资者的交易权限,确保他们在具备相应能力的前提下参与期货市场,从而维护市场的稳定和投资者的利益。

华鼎彤泽不配合自律检查拟摘牌;资管投资或亏本,谱尼测试领罚 |...

三是关联交易审计不到位,未对贝瑞基因相关子公司关于福建和瑞基因科技有限公司收入的真实性、商业实质等获取充分适当的审计证据。四是对相关营业收入审计不到位,如未按照底稿记录实施相关审计程序,细节测试、发生额测试、截止性测试等不到位。五是存货审计程序不到位,如对子公司存货跌价准备审计不到位、部分细节测试不...

2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲

《期货和衍生品法》《期货交易管理条例》《期货投资者保障基金管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等内容。2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(法律类)...

适当性测试700次,11家境外机构备案,铁矿石期货国际化5月4日起飞

交易所端技术系统已全面支持国际化业务,3月底会员和存管银行全部完成全部换汇系统升级,相关系统平台通过了2轮全市场联合测试,测试过程顺利、业务验证无误。业务推进方面:自3月27日国际化业务规则发布起,截至4月13日,通过铁矿石期货交易者适当性测试超过700次,已有11家境外经纪机构在大商所完成备案。此外,大商所已公...