民生期货江西分公司被责令改正:因存在任用无从业资格的人员从事...

一、任用无从业资格的人员从事期货业务，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条、《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十条第二款的规定。二、未每半年开展一次投资者适当性自查并形成自查报告，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三十条的规定。江西证监局根据...

金融从业人员获取公开数据必备的126个网址 | 建议收藏

httpsasac.gov6.原银监会官网(银监会)httpcbrc.gov/index.html7.原保监会官网(保监会)httpbxjg.circ.gov8.中国银行业协会httpschina-cba9.中国期货业协会httpcfachina10.中国基金业协会httpamac11.中国信...

如何查找期货从业证号?这种查找流程有哪些注意事项?

1.**访问CFA官方网站**:打开浏览器,输入中国期货业协会的官方网址(cfachina)。2.**进入从业人员查询页面**:在网站首页,找到并点击“从业人员查询”或类似的选项。3.**输入查询信息**:在查询页面,输入需要查询的期货从业人员的姓名或身份证号码。4.**获取结果**:系统将显示与输入信息匹配的...

证券期货资管产品员工跟投关注要点与思考

《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十一条证券期货经营机构董事、监事、从业人员及其配偶不得参与本公司管理的单一资产管理计划。证券期货经营机构董事、监事、从业人员及其配偶、控股股东、实际控制人或者其他关联方参与证券期货经营机构设立的资产管理计划,证券期货经营机构应当向投资者进行披露,对该资产...

中国期货业协会发布《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》

据中国期货业协会9月10日消息,为贯彻落实中国证监会关于从严惩戒资本市场行贿行为和从严从紧整治政商“旋转门”的相关工作要求,切实加强对期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理,协会对《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》(以下简称《细则》)进行了修订。《细则》已经第六届理事会第十一次会议审议通过,并报...

年内多家期货公司被罚,违规从业人员被惩戒

就期货从业人员违规乱象，中期协官网公布多份纪律惩戒决定(www.e993.com)2024年11月26日。具体来看，被处罚的期货从业人员存在“以他人名义从事期货交易”“以个人名义接受客户委托代理客户进行期货交易”“为配资活动提供便利”等违规行为。中期协披露的纪律惩戒措施包括“撤销期货从业资格并拒绝受理其期货从业资格申请”“撤销期货从业资格并在3年内拒绝...

金信期货一名原从业人员因违规被永久性撤销期货从业资格

中国网财经6月14日讯今日,中国期货业协会(简称:中期协)发布相关纪律惩戒决定显示,金信期货有限公司(简称:金信期货)原从业人员朱旭,为了个人的不当利益,严重损害所在公司和他人的合法权益,违反了协会《期货从业人员执业行为准则》第四条、第八条的规定。

广州金控期货原从业人员被中期协训诫:私自向客户推介购买私募基金...

央广网北京3月25日消息(记者冀文超)根据中国期货业协会官网近日公布的中期协字〔2024〕23号罚单,时任广州金控期货有限公司(下称“广州金控期货”广州金控期货)从业人员周芹昌,私自向客户推介购买私募基金,并签署协议承诺保本,受到福建证监局监管警示。中国期货业协会给予其“训诫”的纪律惩戒。

国金期货原从业人员王传海被中期协纪律惩戒

国金期货原从业人员王传海被中期协纪律惩戒中证网讯(记者马爽)近期,中国期货业协会(简称“中期协”)网站发布一则《关于对王传海作出纪律惩戒的决定》(简称“决定”)。上述决定显示,国金期货有限责任公司(简称“国金期货”)原从业人员王传海,在国金期货从业期间,于2018年9月至今在某公司任监事,2018年10月至2022...

因管理不到位等问题,国元期货合肥分公司及其从业人员被采取行政...

据中国证券监督管理委员会安徽监管局官网显示,近日,安徽证监局分别对国元期货有限公司合肥分公司以及该公司期货从业人员张洁采取责令改正、出具警示函措施。经查,国元期货有限公司合肥分公司对员工居间合作行为管理不到位,内部控制不完善,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定,根据《期货公...