剑指多家券商及相关从业人员 证监会出手“派罚单”!
证监会“亮剑”!10月18日晚间,证监会官网一批罚单“刷屏”,剑指多家券商及相关从业人员。来源:证监会官网来源:证监会官网记者发现,这批罚单主要针对券商投行业务,指向项目质控、内核管理等多方面问题,东北证券、东方证券承销保荐有限公司、光大证券、海通证券、开源证券、申万宏源证券承销保荐有限责任公司、兴业证券...
一批罚单“刷屏”!证监会出手!剑指多家券商及相关从业人员
10月18日晚间,证监会官网一批罚单“刷屏”,剑指多家券商及相关从业人员。来源:证监会官网来源:证监会官网记者发现,这批罚单主要针对券商投行业务,指向项目质控、内核管理等多方面问题,东北证券、东方证券承销保荐有限公司、光大证券、海通证券、开源证券、申万宏源证券承销保荐有限责任公司、兴业证券、中航证券、中国银河...
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
第一条????为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,促进证券基金经营机构合规、稳健运行,保护投资者的合法权益,依据《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本办法。第二条??...
皮海洲:不妨让券商从业人员合规炒股
《证券法》第四十条规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。而且...
2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)
第三,基于手机号码随时可能变化、管理难度较大,证券公司可以通过定期组织签署员工承诺书或定期组织开展手机号码自查活动的方式(如使用国务院客户端小程序使用“电话卡一证通查”进行查询),以督促从业人员在本人名下手机号码发生新增或变更时及时、准确、完备地按向公司报备手机号码。二是持续加强证券公司内部控制管理。
六方面明确要求!券商从业人员需遵守
中国证券业协会9月2日发布了《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》),《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则,大力弘扬中华优秀传统文化,引导从业人员践行“五...
太烂了!光大证券投行员工赵远军涉内幕交易:亏损532万元 被罚460万元
(一)涉案期间为证券从业人员2018年9月17日至2022年2月28日,赵远军在光大证券股份有限公司(以下简称光大证券)任职,为证券从业人员。(二)控制使用“赵某江”账户交易情况2018年9月17日至2022年2月28日期间,赵远军实际控制并使用“赵某江”华泰证券普通账户和信用账户,交易相关证券。截至2022年4月25日,违规交易...
又有从业人员触“红线”,西南证券90后投顾违规炒股一年亏106万
针对证券从业人员违规炒股,监管多次表态从严打击。证监会数据显示,2019年至2023年,该会共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚。就在今年2月初,证监会再对从业人员违规炒股“亮剑”。2月9日除夕当天,证监会官网发文称,坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股。
有人被罚没过亿!多家涉事券商回应从业人员违规炒股
近日,证监会集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。另一份证监会官网披露的行政处罚决定书显示,长城证券时任副总裁韩飞,因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票,被采取10年证券市场禁入...
2023年罚单378张:67家证券公司,44家分支机构,326名从业人员被罚!
数据来源:证监会及派出机构、中证协、沪深交易所、股转公司等机构官网公布的对证券公司及从业人员的处罚信息,并按照发布时间所在月份进行汇总。2023年监管罚单共378张,涉及证券公司67家(母子公司未合并统计)、证券分支机构44家、证券从业人员326人次。处罚对象...