证券从业资格2021考点 2021证券从业资格证广东考点?

2021年证券从业考试分两门,一是金融市场基础知识,一是证券法律法规,全部是机考。考试时间可以登录中国证券业协会网站查询。七、证券从业资格证在合肥考点有哪些考场?一般都在炮兵学院,合肥六中,经管学院。炮兵学院是主考场八、证券从业资格考试在安徽有哪些考点啊?①合肥考点一般在新华学院,交通职业学院,安徽财贸...

中证协修订《证券公司保荐业务规则》,强调从业者珍视和维护职业...

为落实新“国九条”、资本市场“1+N”政策体系以及证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》等要求,进一步压实投行“看门人”责任,强化对保荐代表人的声誉约束,9月20日,中国证券业协会修订发布最新版《证券公司保荐业务规则》。自发布之日起施行。修订主要有两条,...

经济日报:紧盯密防证券从业者违规炒股

每经AI快讯，5月12日，经济日报第二版文章指出，今年以来，监管部门频开罚单，对违规炒股行为“露头就打”，就是给业内敲响警钟。证券从业人员应增强自律意识，知敬畏、存戒惧、守底线。否则，一旦越过法律的“红线”，付出的代价将远高于所获得的非法收益。员工违规炒股频现，也反映出部分券商内控管理存在缺陷。券商要...

8月以来券商从业者密集收罚单,监管“长牙带刺”力度再升级

同时，证券业协会官网另外披露的两张公告显示，两名从业者所在的券商也分别对违规人员进行了内部问责。其中，张苡宁所在的信达证券（601059.SH）对其采取了降级、扣发奖金等内部问责措施，而吕颜辰所在机构则已经与其解除劳动合同，现在证券业协会官网已无法查询到其从业信息。03.IPO终止，保代仍收罚单针对今年以来频频...

中证协修订发布《证券从业人员职业道德准则》

中国证券业协会(以下简称“中证协”)日前修订发布了《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》),引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德。据悉,《准则》以社会主义核心价值观为引领,深刻把握金融工作的政治性和人民性,按照“五要五不”中国特色金融文化,提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”...

批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员

监管再对证券从业人员违规炒股重拳出击(www.e993.com)2024年11月26日。日前,北京证监局对21位个人开出罚单,事涉证券从业人员违规买卖股票。另有4人作为证券从业人员,因曾存在出借证券账户的行为,被出具警示函。虽然监管未具体指出上述被罚个人所任职公司,但根据中证协证券从业人员信息公示系统,仅有4人未能查询到执业信息,其余均可以在相关券商查...

证券从业人员减少1.4万,金融人“上岸”后去了哪儿

而金融从业者“上岸”去这类单位,也被业内认为是“华丽转型”。今年证监会录用名单中,华西证券的吕馨玲在列,公开资料显示,吕馨玲曾是华西证券投行员工,7月20日,北交所官网显示,四川科志人防设备股份有限公司IPO注册批文失效,上市失败,这单项目由华西证券保荐,吕馨玲是项目组成员之一。进入监管方,角色顿时转换,有从...

六方面明确要求!《证券从业人员职业道德准则》修订发布

从业人员应当按照《准则》要求,规范言行,珍惜行业声誉、公司声誉和个人声誉,坚决抵制与社会公德、中华传统美德、职业道德相背离的不良行为,积极践行“五要五不”中国特色金融文化,保护投资者合法权益,展现从业人员的良好风貌。据了解,下一步中国证券业协会将通过起草《证券从业人员职业道德手册》,组织行业培训交流,集中...

“90后”庄家操纵股价月入2000万,团队一半是基金从业者

团队囊括基金从业者、自由投资人郑永添“90后”团队的背景神秘,证监会并未详细阐述,而弈鸣基金的股权结构也十分简单,且并未涉及司法纠纷。不过,从中国证券投资基金业协会的备案中,还是能发现一些蛛丝马迹。从备案信息来看,弈鸣基金管理规模在0-5亿元,属于登记在册的私募中规模最小的那一类。

中国证券业协会:2024年5月证券行业水平评价预约测试公告

(五)测试期间,考点将提供有效安全间隔距离的座位,同时安排专人在测试间歇对考场进行消毒。八、测试咨询如有疑问,请登录协会网站查询常见问题及解答,亦可通过网报平台在线咨询。特此公告中国证券业协会2024年4月16日