私募管理人投资负责人任职门槛再升级?

大型企业在运作良好、合规稳健并具有一定经营规模的企业担任股权投资管理部门负责人,或担任高级管理人员或者具有相当职位管理经验,或在具备一定技术门槛的大中型企业担任相关专业技术职务,或是科研院校相关领域的专家教授、研究人员。2证券类根据《登记备案办法》第十条,私募证券基金管理人法定代表人、执行事务合伙...

哪些岗位需要基金从业资格证?对应考试科目是什么?免考政策是什么?

(一)公募基金管理人的董事长、高级管理人员以及其他从事业务管理工作的董事、监事,公募基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员具备与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的国家(地区)基金或资产管理、基金销售等相关从业资格,或者执业所在国家(地区)不要求具备相关从业资格,但最近五年一直从事资产管理、证券...

一文把握基金从业资格注册与认定的方式及要求

从业人员符合上述五种之一从业资格注册条件的,所聘用机构的资格管理员可以通过机构账户登录“从业人员管理平台”(以下简称“从业平台”)为基金从业人员开通个人账户;基金从业人员获取个人账户后,需通过个人账户登录从业平台提起资格注册申请,最终由所聘用机构通过机构账户向基金业协会申请注册从业资格。以上为从业平台最新的...

私募合规|中基协纪律处分月度观察(2024年8月)

本案中放任的表现包括“违规机构未对涉及私募基金信息的知悉人员、工作纪律等进行严格把控和管理,并未对可能知悉该基金信息的非本机构员工强调不得私自进行私募基金推介、并严格禁止误导性宣传的要求”等。鉴于中基协的审查意见已实质确认了上述消极放任的不作为与非本机构雇佣人员违规推介之间的因果关系,因此,我们提示...

中基协发布《关于加强从业人员资格管理的通知》

资格管理员应当切实履行职责,做好从业人员管理平台账户和权限管理,从业人员有关信息及资格管理有关材料审核,为本机构从业人员提供从业资格有关咨询服务,配合协会开展从业资格管理有关检查等。3.机构负责从业人员后续职业培训管理工作,督促从业人员每年度完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于15学时...

中基协:机构需每年完成从业人员职业培训不少于15学时

中基协发布通知,强化基金从业人员资格管理,要求每年至少15学时职业培训,其中5学时为职业道德培训(www.e993.com)2024年11月8日。快讯正文中基协发布通知加强基金从业人员资格管理6月28日,中国证券投资基金业协会(中基协)在从业人员管理平台上发布了《关于加强从业人员资格管理的通知》。根据通知,机构需承担从业人员资格管理的主体责任,并指定专...

中基协修订两大规则:强化从业人员自律约束,进一步压实机构主体...

为提升从业人员队伍质量,中基协后续将积极推动《管理规则》及《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》的落实执行,压实机构在从业人员聘任、管理方面的主体责任,通过“定期检查+随机抽查”等方式对机构的人员管理情况开展核查。同时,加强从业人员诚信信息管理和运用,根据机构诚信情况采取差异化自律管理,提升事中...

中基协反馈:基金备案核查管理人每位员工近2年社保和工资

3.根据管理人提供的银行流水,2023年6月×××代×××有限公司付管理人往来款100万,请管理人详细说明该笔款项原因,因何种业务往来,并提供合作或交易协议等辅助证明材料。解读:针对过去一两年没有发行基金产品的私募管理人,中基协始终在坚持核查他们的持续经营情况,是否还符合管理人登记条件、具备相应的展业能...

早财经丨淘宝取消“双12”;中基协:从业人员不得炫富拜金;证监会...

经查,王某等人编造资本市场虚假信息和谣言,制作虚假新闻图片,使用技术手段仿冒境外通讯社新闻网页,在微信群内传播,经多人转发,严重误导投资者和社会公众,扰乱了资本市场正常秩序,必须予以严厉打击。(证监会网站)NO.711月24日晚间,中国证券投资基金业协会修订发布《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构...

重磅!中基协要求从业人员不得炫富拜金

中基协要求从业人员不得炫富拜金基金业又有重磅基础性规则发布!11月24日晚间,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)同时修订发布两份重磅自律规则——《基金从业人员管理规则》(下称“《管理规则》”)及配套规则《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》(下称“《注册登记规则》”)。