中证协:取得执业证书的从业人员视为完成登记

从业人员不须申请取得从业资格和执业证书。通知明确,对于证券公司中从事证券业务的人员,协会明确应当符合证券法等法律法规、中国证监会规定、协会自律规则的要求,品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力。证券投资咨询机构、证券评级机构中从事证券相关业务的人员,参照证券公司中从事证券业务人员的有关规定进行登记管理。

哪些岗位需要基金从业资格证?对应考试科目是什么?免考政策是什么?

(一)从事公募基金管理、证券期货经营机构私募资产管理(股权除外1)、证券类私募基金管理、基金托管、各类证券类基金服务业务2的从业人员,应当通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》(以下简称科目一)和科目二《证券投资基金基础知识》(以下简称科目二)。(二)从事各类非证券类私募基金管理业务的...

财富管理行业六大含金量高的资格证书,你考了几个?

通过该考试并获得证书的人员,证明其具备了从事证券业务所必需的基础知识和专业技能。持有证券从业资格证的专业人士在证券市场具有较高的专业素养和实操能力,能够为客户提供优质的证券投资咨询和服务。⑥基金从业资格证基金从业资格证是由中国证券投资基金业协会组织的考试,旨在测试从业者在基金业务方面的专业知识和实操能...

2024年各职业资格考试成绩查询时间及查分入口官网汇总

2024年各职业资格考试计划已确定,参加考试后,成绩合格后方可获取资格证书,那么各职业资格考试成绩查询时间在什么时候?各考试成绩查询入口网站在哪里?本文将为大家梳理一下各职业资格考试成绩查询入口官网,方便考生及时查询考试成绩。一、工程类考试成绩查询时间及查分官网考试项目考试时间成绩查询时间成绩查询官网...

大学里含金量超高的证书,你拥有了几个?

法律职业资格证是证书持有人通过国家统一法律职业资格考试(原国家司法考试)并依法取得的证书,根据《国家统一法律职业资格考试实施办法》(司法部令第140号公布)第二条第二款规定,初任法官、初任检察官,申请律师执业、公证员执业和初次担任法律类仲裁员,以及行政机关中初次从事行政处罚决定审核、行政复议、行政裁决、法律顾...

【国信策略】公司治理数据在 A 股投资中的实践

实证方法参考一般指数编制方案,以中证全指成份股作为初始样本空间,先删除样本空间中过去半年日均成交额排名在后10%的股票(www.e993.com)2024年11月23日。然后根据相关指标由低到高对股票进行排序,将样本内所有股票平均分成若干个数量相等的分组,每个分组构建一个等权重的股票组合。最后比较各个投资组合的收益表现。投资组合每半年调整一次,调整实施时间...

「早读」大学里含金量超高的证书,你拥有了几个?

法律执业资格证法律执业资格证是证书持有人通过国家统一法律职业资格考试（原国家司法考试）并依法取得的证书，根据《国家统一法律职业资格考试实施办法》（司法部令第140号公布）第二条第二款规定，初任法官、初任检察官，申请律师执业、公证员执业和初次担任法律类仲裁员，以及行政机关中初次从事行政处罚决定审核、行政...

深市上市公司公告(5月6日)

华西证券5月5日晚间公告,因公司在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载,持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题,江苏证监局决定对公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施,...

基金从业人员管理新规八问八答|托管人|管理规则|证券投资基金|...

(四)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员;(五)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员;...

...霄被采取监管谈话措施?或与研究报告未载明资格说明和执业证书...

该决定书指出,李大霄作为英大证券分析师,通过新浪微博、微信公众号发表言论提供证券市场投资分析意见,部分投资分析意见未能提供研究报告依据,未能充分遵循客观、专业、审慎原则,以音频形式发布的证券研究报告未载明具备证券投资咨询业务资格的说明、署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码等事项。