员工不具备从业资格推介基金 国都证券收警示函

新京报贝壳财经讯5月20日,国都证券股份有限公司发公告称,公司德州解放中大道证券营业部员工存在不具备基金从业资格向客户宣传推介基金的情形,证监会山东监管局决定对公司德州解放中大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员

日前,北京证监局对21位个人开出罚单,事涉证券从业人员违规买卖股票。另有4人作为证券从业人员,因曾存在出借证券账户的行为,被出具警示函。虽然监管未具体指出上述被罚个人所任职公司,但根据中证协证券从业人员信息公示系统,仅有4人未能查询到执业信息,其余均可以在相关券商查询到登记信息。25人因违规炒股、出借证...

10元进微信群,888元成付费会员!多个涉嫌非法荐股直播间停更,谈股...

对于自然人而言,从事证券投资咨询业务,应具有证券投资咨询从业资格、在具有业务资质的证券投资咨询机构工作,并且取得所在机构的同意和认可。平台如何审核主播资质?据记者向抖音平台客服查询,目前对于财经类专业主播,需要根据认证资质要求提供相应资质文件,而医疗类直播资质相对更加严格,仅向受邀用户开放。以网上流传的一份...

证券业重磅!债券业务执业质量评价结果出炉,14家券商获评A类

14家券商获评A类18家为C类据悉，共有92家券商参评此轮债券业务执业质量评价，取得证券承销业务资格未满三年和评价期未开展公司债券承销与受托管理业务的证券公司不参与评价。根据评价结果，获评A类的券商有14家，分别为安信证券、财信证券、长城证券、长江证券、广发证券、国金证券、国开证券、国泰君安、华泰联合、...

...90后牛散”操纵电光科技罚没2.7亿 | 2024.4.07_平安证券...

投行经查明,边书元存在以下违法事实:边书元于2019年2月1日入职平安证券股份有限公司天津分公司(以下简称平安证券天津分公司),担任财富经理;2021年11月10日离职。综上,边书元于2019年2月1日至2021年11月10日在平安证券天津分公司工作,属于证券从业人员。“孙某英”平安证券普通证券账户于2013年7月11日开立于...

基金从业应知应会考核要点和流程梳理

2023年11月24日,中国证券投资基金业协会发布的关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定(以下简称“有关规定”)中新增从业资格认定情形,对获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的境内人员通过聘用机构或地方行业协会组织的应知应会知识专项考核的,可以由所聘用机构向协会申请注册基金从业资格(www.e993.com)2024年11月24日。经查询从业人员...

汇添富精选美元债债券型证券投资基金2023年年度报告

格:证券投资基金从业资格。从业经历:2007年6月至2008年3月任中银国际亚洲有限本基金的基公司、中银国际证金经理,汇券有限公司研究员,添富资产管2008年6月至理(香港)2022年092023年112009年8月任邦王骞有限公司投月02日月08日16德资产管理(香港)...

公告:2024年11月9日基金兴业考试报名时间10月16日至18日

基金从业人员发生违规违纪的,依据《证券投资基金法》等相关规定,暂停或取消其从业资格。违纪违规行为违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的,由公安机关进行处理;构成犯罪的,根据《刑法》有关规定,由司法机关依法处理并追究其刑事责任。九、考试成绩查询考试结束后7个工作日可通过协会网站“从业人员管理”栏目提供的...

首次券商债券业务执业质量评价结果;两家私募复核维持摘牌决定 |...

为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项国都证券股份有限公司(1)违规炒股当事人赵志军,1981年11月出生,2015年11月至2023年5月在国都证券股份有...

长高电新科技股份公司 2023年年度报告摘要

审计委员会查阅了中审华会计师事务所有关资格证照,相关信息和诚信记录,认可中审华会计师事务所的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力,同意向董事会提议续聘中审华会计师事务所为公司2024年度审计机构。2.表决情况说明公司第六届董事会第十次会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘会计...