中信证券60亿债券取消发行,事出开源证券被监管处罚

中信证券明确表示,用于融资融券、股票质押、衍生品等资本消耗型业务不超过总金额的10%。目前受开源证券债券承销业务行政处罚、被取消发行的还有湖南洞庭资源控股集团的“24洞庭03”、“24洞庭04”两支债券,涉及金额15亿元。另外,时代周报记者发现,目前尚有一只预计10月24日发行的私募债“24更新01”显示由开源证券作...

主动撤回被查!中信证券再度摊上事!深交所发出对中信证券的监管函...

深交所刚刚发出对中信证券的监管函,两名保荐代表人被纪律处分。原因是,公司和保荐人在保荐新股皓吉达电子过程中存在多处违规,两名保荐代表人签字的新股6个月内均不受理。中信证券具体违规情况如下:1)对发行人实际控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位。发行人实际控制人为董事长黄国平,董事、总经理黄碧...

中信证券,被采取监管措施!

11月8日，深交所官网挂出对中信证券的监管函及对两名保荐代表人给予纪律处分的决定。监管函显示，中信证券在保荐皓吉达项目中存在相关违规行为。深交所对中信证券采取书面警示的监管措施；对两名保荐代表人给予六个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。据悉，深圳市皓吉达电子科技股份有限公司（...

半导体“龙头”,刚上市就暴雷,中信证券遭处罚,IPO后就变脸治理

但安达科技的案例并非孤例。如果我们将目光投向沪深两市，类似的情况比比皆是。这不禁让人怀疑，如果按照北交所的标准来执行，恐怕会有大批公司面临处罚。在这个背景下，我们不得不提到国内半导体行业的一颗明星——龙芯中科。作为备受瞩目的科技企业，龙芯中科在2022年8月成功登陆资本市场，同样是由中信证券担任保荐人。

...中国证监会对中信证券、海通证券、中信中证资本作出行政处罚

此外，中国证监会对洪浩炜与王泽龙、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款3500万元，其中由王泽龙承担30%即1050万元，中信中证资本承担30%即1050万元，洪浩炜承担20%即700万元，中信证券承担15%即525万元，海通证券承担4.5%即157.5万元，韩雨辰承担0.5%即17.5万元...

中信证券:收到中国证监会《行政处罚决定书》

证监会决定对王泽龙合计没收违法所得6063.8万元,并处以7250万元罚款;对洪浩炜没收违法所得1419.39万元,并处以700万元罚款;对中信中证合计处以4650万元罚款;对中信证券合计没收违法所得191.07万元,并处以2325万元罚款;对海通证券合计没收违法所得78.94万元,并处以697.5万元罚款;对韩雨辰合计处以77.5万元罚款(www.e993.com)2024年11月25日。

中信证券助客户定增套利被立案处罚

#中信证券(32.670,-0.25,-0.76%)助客户定增套利被立案处罚#近日,中信证券因保荐项目违反限制性规定转让股票,被证监会立案调查。4月20日,监管重锤落下,#中信证券被指配合保荐企业定增套利#。其与全资孙公司中信中证共被罚没7000余万元。相较去年同期,中信证券今年一季度的执业质量评价分数及位次均发生下降。在此...

中信证券回应处罚事先告知书:诚恳接受并深刻反思 认真落实整改

4月19日,中信证券公告表示,今日收到证监会《行政处罚事先告知书》,告知书中提到,针对中核钛白王泽龙,其朋友洪浩炜,中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票一案,已由中国证监会调查完毕,拟作出行政处罚。中信证券表示,对于告知书所认定的问题及处罚,公司及孙公司中信中证资本诚恳接受处罚,...

广东证监局连开两份罚单:中信证券、东莞证券涉上市公司财务造假被...

根据广东证监局《行政处罚决定书》,经查,公司2019年度虚增业务收入5.57亿元、营业成本5.52亿元,分别占当期报告记载营业收入、营业成本的21.40%、23.36%;2020年半年度虚增业务收入3.44亿元、营业成本3.40亿元,分别占当期报告记载营业收入、营业成本的28.97%、30.33%。

“中核钛白案”落锤!中信证券、海通证券收到《行政处罚决定书...

炜没收违法所得14,193,879.43元,并处以7,000,000元罚款;对中信中证资本管理有限公司合计处以46,500,000元罚款;对中信证券股份有限公司合计没收违法所得1,910,680.83元,并处以23,250,000元罚款;对海通证券股份有限公司合计没收违法所得789,445.21元,并处以6,975,000元罚款;对韩雨辰合计处以775,000元罚款。