青海证监局、青海证券业协会联合开展证券从业人员合规管理与金融...

旨在进一步加强辖区证券经营机构从业人员合规管理意识,持续提升规范经营、合规执业的能力,同时学习国内金融衍生品最新监管政策,提高行业认识水平,推动金融衍生品业务稳健发展。辖区各证券经营机构负责人、合规专员共有60余人参训。此次培训,协会邀请到了国泰君安证券法律合规部财富管理组高级副总裁胡易楠,证券权益客需部...

中证协修订《证券公司保荐业务规则》,强调从业者珍视和维护职业...

(四)十二个月内发生两起以上同类违规行为的;(五)以贿赂手段干扰证券相关工作的;(六)其他从重情形。

中国证券业协会:2024年5月证券行业水平评价预约测试公告

测试人员发生违规行为的,协会将根据违规行为的严重程度给予如下处理:包括取消当场测试成绩、取消当次全部测试成绩,禁考十二个月至六十个月或认定不适合从事相关业务等措施,违规信息亦将纳入证券行业执业声誉激励约束机制;对于在协会登记的证券从业人员严重或特别严重违规的,协会将根据相关规定采取纪律处分。纪律要求、违规处...

震惊!聘用无基金从业资格的人员从事私募投资、研究工作,被监管抓包!

珠海聚X的主要信息披露方式是通过协会的私募基金信息披露备份系统和相应的券商系统进行,但珠海聚X仅为少数投资者开立了信息披露备份系统查询账号,也未通过券商系统披露季报、年报等,导致大部分投资者无法获取相应信息。以上行为违反了《私募投资基金信息披露管理办法》第十七条、第十八条的规定。聘用无基金从业资格的...

中央金融纪检监察工委首次亮相

3、交易商协会对6家货币经纪公司及相关交易即时通讯工具运营商启动自律调查4、业内预测下半年存量房贷利率下调将提上议程5、监管通报证券从业人员行贿犯罪及违规炒股典型案例6、见证历史!A股公司首例市值退市锁定!7、伯克希尔哈撒韦继续减持比亚迪股份,持股比例已不足5%...

中国证券业协会发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》

中国证券业协会发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》(www.e993.com)2024年11月22日。其中提出,证券经营机构应当建立健全财务管理制度,强化财经纪律,重点审查核查业务收入、成本费用支出、薪酬奖金、资金往来等项目中的异常情形,杜绝账外账等不规范行为。证券经营机构应当加强保密信息的管理,采取保密措施,防范工作人员利用内幕信息、未公开信息...

36万证券从业人员:证券业协会新规,人员聘用、考核、晋升需考察...

二是建立证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业登记和执业声誉管理体系。明确登记管理流程,包括登记人员范围、登记信息、登记要求及持续记录等;明确信息管理流程,包括信息内容、报送要求及拟聘人员信息查询等。三是完善证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业行为规范。围绕“合规、诚信、专业、稳健”的...

...证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》答记者问

五是建立健全证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员自律管理体系。协会建立人员名单分类机制、案例示范警示机制、差异化管理机制等,强化人员分类管理和声誉约束;加强事中事后自律管理,明确自律监督检查要求、内容及采取自律措施的情形等。3.问:《管理规则》中规定的“从业人员”是否包括从事中后台管理工作的人员?

证券公司从业人员迎新规!中国证券业协会发布多个文件,这项考试...

7月8日,中国证券业协会针对证券公司从业人员下发《证券公司从业人员业务培训细则》、《证券公司从业人员业务培训大纲(2022)》、《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》三个通知文件。具体内容如下:关于发布《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》的通知

中国证券业协会:2021年12月证券业从业人员资格考试公告

(七)考生发现以提供证券从业人员资格考试真题名义行骗,向考生售卖无线接听设备和专用作弊工具非法为考生提供试题和答案等问题的确切线索,可向协会或公安机关举报。考试过程中,发现其他考生有拍题、作弊等行为,可向监考老师或协会举报。十一、考试咨询如有疑问,请登录协会网站查询常见问题及解答,亦可通过网报平台在线咨...