...|“价格战”使新车市场损失1380亿元!中国汽车流通协会紧急报告

1、证券业有史以来首次官方集中展示保代撤否情况,超千名保代撤否率为100%中证协官网公布保荐代表人分类名单A(综合执业信息)撤否信息。截至9月23日晚间,共有8720名保代的撤否信息可以查阅。这也是证券业有史以来首次官方集中展示保代撤否情况。其中,1589名保代没有撤否项目,1039名撤否率为100%,499名撤否率为5...

@证券从业者,券业版个人征信系统上线!奖惩、正负面信息都将被记录...

9月1日，《证券行业执业声誉信息管理办法》（下称《管理办法》）正式实施。与此同时，中国证券业协会（下称协会）也同步更新了从业人员的公示信息栏目。公示信息在原来的基础上，新增了“表彰奖励”“违法失信”“其他正面信息”“其他负面信息”等栏目。“这个执业声誉，差不多是将从业人员职业经历过程中的重大奖惩、...

基金业协会管理人公示“机构提示信息”解读

指在协会从业人员管理人平台中注册的全职员工数量少于5人。全职员工低于5人的管理人可能会被协会重点关注,监查其是否具备实际运营能力。14高管人员无证券投资基金从业资格解读:指私募证券投资基金管理人的高级管理人员或非证券类私募基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人存在未取得基金...

基金业协会公示信息新增私募投顾资格项

中证网讯(记者吴娟娟)近日,中国证券投资基金业协会(简称“基金业协会”)信息公示部分新增证券类私募投顾资格公示。投资者可在基金业协会网站查阅证券私募是否为“符合提供投资建议条件的第三方机构”。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》。证券类私募管理人想要开展投顾业务,需同时满足以下两项条件...

SAC优秀课题 | 证券从业人员失职行为管理研究

2.证券从业人员失职行为信息共享机制在美国证券市场,SEC与北美证券监管协会(NASAA)共同构建了IAPD(InvestmentAdviserPublicDisclosure)项目及网站,旨在允许投资者查询证券监管部门与各州注册的投资顾问单位信息。借助IAPD项目的经纪人信息检查机制,投资者可以获取经纪公司所有权、历史延续、合并收购情况、运营许可、仲裁裁决...

中国证券业协会在其网站公示合规证券投资咨询机构基本信息

投资者可登录中国证券业协会网站(sac)进行查询(www.e993.com)2024年11月22日。目前有97家证券投资咨询公司在中国证券业协会网站公示其机构和执业人员信息。

基金从业人员们开始2023年的远程培训了吗?

二、各机构可通过从业人员管理平台(httpshuman.amac)查询本机构从业人员后续职业培训完成情况;从业人员可通过协会官网培训学时查询端口(httpshuman.amac/web/network/hourQuery.html)查询本人后续职业培训完成情况。三、基金从业人员可以自行选择参加协会组织的面授、直播及远程培训,也可以参加成为...

券商从业人员执业迎进一步规范:由事前准入管理转为登记管理

二是建立证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业登记和执业声誉管理体系。明确登记管理流程,包括登记人员范围、登记信息、登记要求及持续记录等;明确信息管理流程,包括信息内容、报送要求及拟聘人员信息查询等。三是完善证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业行为规范。围绕“合规、诚信、专业、稳健”的...

如何获得证券从业资格证?看这里!

??由机构资格管理员在中国证券业协会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;??申请人登录从业人员管理平台,填写执业证书申请表,并对所填信息的真实、有效性作出承诺,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;...

【关注】@证券从业者,券业版个人征信系统上线!

9月1日,《证券行业执业声誉信息管理办法》(下称《管理办法》)正式实施。与此同时,中国证券业协会(下称协会)也同步更新了从业人员的公示信息栏目。公示信息在原来的基础上,新增了“表彰奖励”“违法失信”“其他正面信息”“其他负面信息”等栏目。“这个执业声誉,差不多是将从业人员职业经历过程中的重大奖惩、正负...