...强调从业者珍视和维护职业声誉,新增D类暂停业务保代名单公示

其中分类名单A（综合执业信息）为全体保荐代表人综合执业信息名单；名单B（机构验证类）为专业能力水平评价测试结果未达到基本要求、所在机构验证其专业能力的保荐代表人名单；名单C（处罚处分类）为最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人名单。从保代分类名单A（综合执业信息）...

“考公”成为证券从业者的新选择,从券商转战到监管,一时间身份...

从2023年与2024年录用名单来看,不仅是券商,证监会录用名单中还包括来自基金、会计事务所、登记结算公司、证券业协会、交易所等多家机构从业者。从业人员转型多元化据Wind数据显示,截至2024年第二季度,券商从业人员总数为33.98万人,与同期相比减少了8862名。从2023年起,从业人员总数上虽有小幅波动,但整体仍呈现下降趋...

2024年武汉纺织大学外经贸学院普通专升本预录取考生名单公示_湖北...

退役大学生士兵依据考生综合考查成绩,按招生计划数从高分到低分依次录取。武汉纺织大学外经贸学院普通考生招生计划1154人,预录取1155人(国际经济与贸易专业分数线2人大学英语、专业课,总分成绩均同分);退役大学生士兵招生计划136人,预录取14人。现将预录取名单公示,公示期为7天(5月31日-6月6日),公示期内接受社会...

重磅!证监会:集中处理多名从业人员违法炒股!63人被罚没合计超8000...

三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落...

中证协完善保荐代表人分类名单

为落实新“国九条”关于“进一步建立健全从业人员分类名单制度和职业声誉管理机制”要求,中国证券业协会日前发布《关于修订〈证券公司保荐业务规则〉的决定》,对保荐代表人负面评价公示机制进行进一步完善。中证协表示,未来将细化执业标准,不断强化全员合规风控意识,提升从业人员专业素养和服务能力,更好服务资本市场高质量...

券商加分名单来了!72家券商12个项目可获文化建设加分,重大声誉...

使用自主考场为证券从业人员水平评价测试提供支持:32家参与协会证券从业人员水平评价测试命题、教材编写工作:21家参加协会重点课题研究被推荐为优秀研究课题:21家参加协会季度首席经济学家例会:4家代表行业参加文化建设相关课题研究工作获奖情况:1家宣传行业形象-参与相关报告编写:10家...

证监会除夕加班严监管!63名从业人员违法炒股被罚,还有人被移送...

2月9日除夕日，证监会发布消息称，近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。同日，证监会对上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司，以下简称思尔芯或公司）申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施...

...90后牛散”操纵电光科技罚没2.7亿 | 2024.4.07_平安证券...

光大证券股份有限公司(2)财富管理经查,光大证券股份有限公司银川凤凰北街证券营业部从业人员在从事证券经纪业务营销活动期间,存在向投资者提供风险测评答案、对投资者证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺、与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失、委托他人招揽客户、私自销售非公司代销的私募基金产品的情形...

证监会:集中处理多名从业人员违法炒股

四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票...

深交所处罚全名单来了!4家券商、5家发行人在列 不差钱的可转债被...

5家发行人、12家中介、27名从业人员收罚单发行上市监管方面,今年1月,深交所针对2家IPO项目的发行人、中介机构及相关人员出具3份《监管工作函》。深交所和申万宏源研究所的资料统计显示,IPO发行处罚中,被书面警示包括:由中信建投证券保荐人汪浩吉、方英健保荐的芯天下技术股份有限公司;海通证券保荐人陈城、景炀...