中信证券:收到中国证监会《行政处罚决定书》

证监会决定对王泽龙合计没收违法所得6063.8万元,并处以7250万元罚款;对洪浩炜没收违法所得1419.39万元,并处以700万元罚款;对中信中证合计处以4650万元罚款;对中信证券合计没收违法所得191.07万元,并处以2325万元罚款;对海通证券合计没收违法所得78.94万元,并处以697.5万元罚款;对韩雨辰合计处以77.5万元罚款。

证监会对中信证券处罚正式落地

4月30日晚中信证券公告,称收到证监会《行政处罚决定书》对中信证券全资孙公司中信中证合计处以4650万元罚款;对中信证券处以2325万元罚款,并没收违法所得191.07万元。中信证券此次违法事件告一段落,不知后续还有没有其他违法事件爆出。但就目前这种处罚结果是不能令广大股民满意的,如此严重的违法行为居然仅以罚款了事,...

...中国证监会对中信证券、海通证券、中信中证资本作出行政处罚

此外，中国证监会对洪浩炜与王泽龙、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款3500万元，其中由王泽龙承担30%即1050万元，中信中证资本承担30%即1050万元，洪浩炜承担20%即700万元，中信证券承担15%即525万元，海通证券承担4.5%即157.5万元，韩雨辰承担0.5%即17.5万元。

中信证券:公司收到证监会行政处罚事先告知书

中信证券：公司收到证监会行政处罚事先告知书每经AI快讯，4月19日，中信证券公告，中信中证为王泽龙、洪浩炜违反限制性规定转让股票行为制定套利方案、搭建交易架构、提供杠杆资金支持等；中信证券知悉客户融券目的是定增套利，配合其提供融券服务。公司收到证监会行政处罚事先告知书。每日经济新闻...

中核钛白实控人、中信证券、海通证券遭监管行政处罚:拟没收违法所...

公告显示,中国证监会拟决定对王泽龙、洪浩炜、中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的违法行为,责令改正,给予警告,没收违法所得77531959.84元,并对相关主体的违法行为共计罚款1.57亿元。变相规避限售期规定实施定增套利...

中信证券回应处罚事先告知书:诚恳接受并深刻反思 认真落实整改

4月19日,中信证券公告表示,今日收到证监会《行政处罚事先告知书》,告知书中提到,针对中核钛白王泽龙,其朋友洪浩炜,中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票一案,已由中国证监会调查完毕,拟作出行政处罚(www.e993.com)2024年11月25日。中信证券表示,对于告知书所认定的问题及处罚,公司及孙公司中信中证资本诚恳接受处罚,...

“中核钛白案”落锤!中信证券、海通证券收到《行政处罚决定书...

炜没收违法所得14,193,879.43元,并处以7,000,000元罚款;对中信中证资本管理有限公司合计处以46,500,000元罚款;对中信证券股份有限公司合计没收违法所得1,910,680.83元,并处以23,250,000元罚款;对海通证券股份有限公司合计没收违法所得789,445.21元,并处以6,975,000元罚款;对韩雨辰合计处以775,000元罚款。

中信证券因7年前的IPO项目被处罚

此次证监会的处罚内主要系针对中信证券在执行广东泉为科技(12.600,0.08,0.64%)(维权)股份有限公司(以下简称“泉为科技”)IPO项目的持续督导时未能充分核查到泉为科技的违法行为所做出的,具体如下:广东国立科技股份有限公司(以下简称“国立科技”)是由广发证券(17.830,0.02,0.11%)保荐,于2016年12月递交的创业板IPO...

广东证监局连开两份罚单:中信证券、东莞证券涉上市公司财务造假被...

近日,广东证监局发布《关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定〔2024〕40号》以及《关于对中信证券(31.740,0.44,1.41%)股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定(〔2024〕41号)》。中信证券作为泉为科技(13.000,0.81,6.64%)(300716.SZ)的持续督导机构,东莞证券作为泉为科技...

定增违规案,中信证券及孙公司被罚7000万 保荐IPO月内撤回5单

基于上述违法事实,证监会拟决定,对相关主体责令改正,给予警告,没收违法所得约7753万元,其中,没收中信证券违法所得约191万元。并对相关主体的共同违法行为处以罚款合计1.55亿元,其中,中信中证承担4650万元,中信证券承担2325万元。对此,中信证券回应称,公司及孙公司中信中证“诚恳接受处罚,并将深刻反思,认真落实整改,进...