中国银监会关于印发《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的通知
五、适度参与公共活动,远离违法及不良行为,不得利用职务上的便利谋取或输送非法利益。六、细化管理,重点监控,明确本机构关键岗位特殊职业操守并组织关键岗位从业人员遵守。第十五条本指引是从业人员职业操守的标准要求。银行业金融机构和行业自律组织可依照本指引修订或者制定本机构(行业)员工相关规范。第十六条本指引...
上海金融监管局:深入开展银行业代销业务专项整治,发现问题700余项
督导银行保险机构重视金融消费者需求多元性与差异性,建立金融纾困机制,促进普惠金融发展。指导上海银行业保险业纠纷调解中心联合上海老年大学、浦发银行上海分行共同设立上海首个“老年金融消费者权益保护服务站”,为老年金融消费者提供有温度的金融消保服务,下沉金融调解资源,做好“养老金融”大文章。上海金融监管局表示,...
...共创美好生活——江苏银行开展“金融教育宣传月”活动,提高...
每一位员工都是金融教育宣传的践行者和传播者,江苏银行加强行内金融从业人员教育,大力培育和弘扬诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规的中国特色金融文化。江苏银行持续做好行业诚信建设,引导金融机构和从业人员树立诚信理念,规范营销行为,严格执行金融产品、销售渠道、目标客户“三适当”要求,从源头上保护...
金融为民谱新篇,守护权益防风险——江苏银行开展“金融教育宣传月...
每一位员工都是金融教育宣传的践行者和传播者,江苏银行加强行内金融从业人员教育,大力培育和弘扬诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规的中国特色金融文化。江苏银行持续做好行业诚信建设,引导金融机构和从业人员树立诚信理念,规范营销行为,严格执行金融产品、销售渠道、目标客户“三适当”要求,从源头上保护...
银行从业人员套取信贷资金行为的治理
导致合规风险。银行从业人员套取银行信贷资金属于违规行为,其所在的银行业金融机构则存在因对员工行为管理不到位而被监管部门给予行政处罚的风险。例如,某国有大行吉安市分行因员工套现涉刑事案件及迟报案件信息被监管部门处罚60万元,3名负有直接责任的人员被监管部门给予警告处罚。
监管新规加码 金融机构合规经营迎大考
此《办法》不仅明确了金融机构必须构建的三道防线合规管理框架,还倡导并鼓励金融机构设立首席合规官及合规官职位,以强化合规管理的专业性和独立性(www.e993.com)2024年9月17日。同时,《办法》特别强调了高层管理人员在合规管理中的核心责任,旨在将合规理念深深植根于金融机构的企业文化之中,使其成为机构合规运营的基石。业内分析认为,这一...
国家金融监管总局印发金融机构涉刑案件管理办法,对四类重大案件...
第八条案件是指金融机构从业人员在业务经营过程中,利用职务便利实施侵犯所在机构或者客户合法权益的行为,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事案件。金融机构从业人员违规使用金融机构重要空白凭证、印章、营业场所等,套取所在机构信用参与非法集资等非法金融活动,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事案件,按照案...
68问!《金融机构合规管理办法》合规问答手册
04金融机构应当为合规管理部门提供人力资源保障,确保首席合规官及合规官、合规管理部门及人员履行职责所需的知情权和调查权。05监管部门将对金融机构合规管理工作进行监督检查,对违规行为依法采取行政处罚或者其他监管措施。以上内容由腾讯混元大模型生成,仅供参考...
刚刚!国家金融监督管理总局发布《金融机构合规管理办法(征求意见...
第一条为提高金融机构依法合规经营能力,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国信托法》等法律法规,制定本办法。第二条依法由国家金融监督管理总局及其派出机构监管的商业银行、政策性银行、金融控股公司、保险集团(控股)公司、保险公司(包括...
1357张罚单密集落地 敲响银行业合规经营警钟
近期银行业罚单的密集出现,是监管趋严的直观体现。这种趋势不仅反映了监管机构对金融风险的高度警觉,也将促使银行机构不得不正视自身存在的问题,主动加强合规建设,提升风险管理水平。从下半年公布的罚单情况来看,信贷业务领域违法违规成为从业人员被禁业的主要原因之一。这包括但不限于采用不正当手段吸收存款、发放贷款,...