一批罚单“刷屏”!证监会出手!剑指多家券商及相关从业人员
记者发现,这批罚单主要针对券商投行业务,指向项目质控、内核管理等多方面问题,东北证券、东方证券承销保荐有限公司、光大证券、海通证券、开源证券、申万宏源证券承销保荐有限责任公司、兴业证券、中航证券、中国银河证券、中原证券、中信建投等11家券商及相关责任人被罚。其中,中原证券、开源证券2家券商被暂停债券承销业...
...识别假冒财通证券资产管理有限公司工作人员从事非法证券活动的...
近期,财通证券资产管理有限公司(以下简称“本公司”)发现有不法分子冒用本公司名义、假冒本公司工作人员、伪造证券从业资格证,通过抖音、QQ、快手等社交媒体渠道,诱导投资者下载仿冒的网站、APP进行非法证券活动,骗取投资者资金和信息,严重侵害了广大投资者的合法权益。为维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,本公司在此...
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人,不得聘用不符合从业条件的人员从事证券基金业务和相关管理工作,不得违反规定授权不符合任职条件或者从业条件的人员实际履行相关职责。第四条????证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规和中国证监...
协会最新纪律处分事项:普通员工不具备基金从业资格
产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员,包括相关业务部门的管理人员均需要取得基金从业资格,且应当在从事相关工作前取得,事后取得基金从业资格证书,并不能免除违规行为的责任认定...
券商叫停员工朋友圈挂开户链接,监管有红线,不得委托,不得公开
根据《证券经纪人管理暂行规定(2020年修订)》要求,券商从业人员不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动,也不得通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。这意味着,券商从业人员不能将开户链接和二维码委托他人代为使用,也不能通过朋友圈、微信群等互联网平台公开展示和发布开户链接及二维码。2022...
“批量处罚”证券从业者违规炒股 监管部门持续净化证券行业生态
二是追溯历史久(www.e993.com)2024年10月23日。一旦被监管追查,不论是多少年前的违规行为,都会被查处。销户、销号、换设备等手段不能抹去历史客观事实,此外,离职人员也不能幸免。天津证监局披露的罚单显示,平安证券天津分公司证券从业人员边某元因违规炒股被处罚10万元。2019年2月1日,边某元入职平安证券天津分公司,担任财富经理,2021年11月10...
期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则发布
《细则》要求,期货经营机构及其工作人员在开展期货和衍生品等相关业务活动中,应当廉洁从业,遵守中国证监会《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,不得谋取不正当利益或者向公职人员、交易者、正在洽谈的潜在交易者及其他利益关系人输送不正当利益,不得干扰或者唆使、协助他人干扰期货监督管理或者自律管理工作。期货经...
“夜市不休,周末不休”!新股民持续涌入,监管出手规范券商展业行为
内容主要包括,券商对从业人员的绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩。不得诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动等。具体来看,监管部门要求券商做好以下几方面的具体工作:首先是严格落实适当性管理。证券公司应当落实《证券期货投资者适当性管理办法》有关规定,根据...
中证协修订发布证券从业人员职业道德准则:大力弘扬践行“五要五不...
中国证券业协会9月2日修订发布《证券从业人员职业道德准则》,进一步适应新形势、新任务、新要求,引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德,大力弘扬和践行“诚实守信,不逾越底线;以义取利,不唯利是图;稳健审慎,不急功近利;守正创新,不脱实向虚;依法合规,不胡作非为”(下称“五要五不”)的中国特色金融文化。
修订版《证券从业人员职业道德准则》发布
人民网北京9月3日电(记者黄盛)中国证券业协会(以下简称“中证协”)2日正式修订发布了《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》),并自发布之日起实施。整体来看,《准则》主要修订内容有三方面,一是大力弘扬和践行“五要五不”中国特色金融文化,二是整合凝练原《准则》的部分条款,三是持续倡导尊重包容...