公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法
(二)股东为自然人的,个人金融资产不低于3000万元人民币;具备担任证券基金业务部门管理人员10年以上的工作经历或者担任证券基金行业高级管理人员5年以上的工作经历;(三)制定合理明晰的投资独立基金销售机构的商业计划,对完善独立基金销售机构治理结构、保持独立基金销售机构经营管理的独立性、推动独立基金销售机构长期发展有...
优化合格投资者境内证券期货投资资金管理 稳步推动金融市场高水平...
为落实党的二十届三中全会精神,稳步扩大金融领域制度型开放,优化合格境外投资者制度,近日,中国人民银行、国家外汇管理局联合发布公告,修订《境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定》(以下简称《规定》),进一步优化合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者(QFII/RQFII)跨境资金管理。《规定》自2024年8月26日起...
普华永道:非银金融机构反洗钱合规挑战与应对(信托篇)
主要体现在信托公司反洗钱管理资源相对紧张,又缺乏充分的外部信息支撑和可落地的方法论参考;自行建立客户评级模型、交易监测模型、机构洗钱自评估模型等存在困难;直接采购系统供应商成品解决方案而未经任何调整,又常常不能完全适用和匹配机构的实际情况;甚至有义务机构错误地认为拥有模型就是已经履职合规,未将监管要求在业务...
反洗钱:金融机构如何做好“客户尽职调查”、了解你的客户?
金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户,不得为冒用他人身份的客户开立账户。3、基金三方销售机构的举措做法证券公司、期货公司、证券投资基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在为客户办理以下业务时,应当开展客户尽职调查,并登记客户身份基本信息,留存客户有效...
商业银行不得代理销售私募投资基金?业内求证:并非新规定,未听闻...
据了解,商业银行不得代销私募投资基金并非新规定。原银监会创新部曾于2016年下发《关于规范商业银行代理销售业务的通知》,其中明确规定,代销业务系“商业银行接受由国务院银行业监督管理机构、国务院证券监督管理机构、国务院保险监督管理机构依法实施监督管理、持有金融牌照的金融机构委托,在本行渠道(含营业网点和电子渠道)...
监管就《证券期货业信息系统压力测试指南》征求意见
上证报中国证券网讯(记者唐燕飞)10月10日,记者从券商人士处获悉,监管发布了《证券期货业信息系统压力测试指南(征求意见稿)》(以下简称“《指南》”)(www.e993.com)2024年9月8日。该《指南》提出,近年来,随着中国金融市场业务规模的持续提升,金融科技数字化转型进程的不断加速及金融安全监管要求的不断加强,对金融机构信息系统的业务处理能力、...
国金证券2023年年度董事会经营评述
与此同时,公司组织战略工作研讨会,推进差异化战略创新布局方向,业务协同走深走实,围绕企业客群提供综合金融服务能力显著提升,成为陪伴客户一起成长的财务顾问,成为具有高度服务意识和创新精神的金融服务机构。报告期内,公司积极拓展融资渠道、降低融资成本,公司全年面向专业投资者公开发行公司债券65亿元、年度累计发行短期...
路博迈护航一年持有期债券型证券投资基金招募说明书更新2024年第2号
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织20、合格境外投资者:指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定使用来自境外的资金...
财达证券股份有限公司财达证券稳达三个月滚动持有债券型集合资产...
10、《销售办法》:指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的,并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资...
海通证券2023年年度董事会经营评述
2023年,“e海通财”APP月度活跃数582万人,行业排名第四;“e海方舟”客户资产规模近1,400亿,同比增长60%。(2)金融产品销售公司以优化客户体验为抓手提升产品保有量,通过强化销售组织、理顺沟通机制、优化系统平台、完善销售制度,不断加强与外部优质基金公司深度合作,并建立以产品细分为基础的专业化评估跟踪机制,...