葛翔|比较视野下金融自律组织监管行为可诉性的再审视——兼论自律...

另一方面,美国判例中反映出法院对金融自律组织法律地位或者其职能存在二元判断,自律组织履行监管职责时视为具有行政职能,而在适用行政法律原则时又认为自律组织是私法主体。在Barbara(1996)案中,Barbara是纽约交易所(NYSE)的场内交易员,因违反交易所规则而被交易所纪律执行部门通知暂停其交易资格,并提出相应指控,NYSE资格...

关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及...

一、上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员因离婚、法人或者非法人组织终止、公司分立等分配股份,在《指引》施行前完成股份过户的,适用股份过户时本所相关减持规定;在《指引》施行后完成股份过户的,适用《指引》规定。二、上市公司股东因股票质押、融资融券、约定购回式证券交易违约处置减持股份,相关股份在《指引》...

自律监管效能持续发挥 2023年沪深交易所共下发纪律处分580份

沪深交易所近日披露数据显示,2023年全年,针对上市公司及相关主体违规行为,沪深交易所共出具纪律处分决定书580份。其中,上交所共发出公开谴责47份、通报批评110份、书面警示244份;深交所共出具纪律处分决定书179份,处分上市公司93家次、发行人8家次、其他责任人员575人次。共计41人次被沪深交易所公开认定不适合担任上市...

刚刚!因IPO企业!中金公司、中信证券、国信证券被采取自律监管措施

鉴于上述事实,根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》第四十九条第一款第(二)项和《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定,本所作出如下决定:对国信证券、刘XX、朱XX采取出具警示函的自律监管措施。特此提出警示如下:你方应当充分重视上述问题,根据《北京证券交易所股票上市规则...

证券基础知识:证券市场参与者之证券市场中介机构

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。(二)证券业协会中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,是社会团体法人。中国证券业协会采取会员制的组织形式,协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

限制名单来了!“拉黑”6个月|新股|交易所|深交所|中证协|上交所|...

近期,中证协和交易所以问题为导向组织开展了网下投资者网下询价业务现场检查(www.e993.com)2024年11月29日。协会本次重点对参与科创板、沪市主板注册制项目的网下投资者进行自律检查,涉及证券公司、基金公司、保险公司以及私募基金管理人等5家机构投资者。4月7日,中证协对该次检查的网下机构投资者正式作出处理决定。其中,上海珠池资产管理有限公...

深交所发布监管指引 放宽回购股份相关条件和限制

智通财经APP获悉,12月15日,深交所发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份(2023年修订)》。本次修订旨在优化完善回购制度,充分发挥股份回购作为维护市场平稳运行的重要作用,健全投资者保护机制,促进资本市场平稳运行和健康发展。一方面放宽回购的相关条件和限制,充分发挥股份回购回报投资者和维护市场平...

证监会指导证券交易所等自律组织发布《非上市公司非公开发行可...

证监会指导证券交易所等自律组织发布《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》????????本报记者孟珂????????8月30日，证监会召开新闻发布会，新闻发言人常德鹏表示，为贯彻落实党中央国务院关于加强金融服务民营企业的部署，中国证监会指导上海证券交易所、深圳证券交易所分别联合全国中小企业股份...

...早报」韩国科技巨头竞相推出自有数字货币;日本交易所自律组织...

「链得得早报」韩国科技巨头竞相推出自有数字货币；日本交易所自律组织拟设数币托管上线链得得早报.2018年10月1日早7点早盘详情：链得得ChainDD10月1日行情显示，综合得得指数与交易平台Binance报价：BTC比特币报6633.24美元，12小时跌约0.34%。ETH以太坊报233.82美元，12小时跌约1.8%。BCH比特币现金报533...

媒体:日本交易所自律组织拟限定最高数币托管额

链得得播报链得得(微信号:ChainDD)10月1日讯,据日本时报报道,消息人士称,日本虚拟货币交易所协会(JVCEA)计划推行更严格的交易所客户资产管理措施,设立交易所线上管理数字货币数额的上限,可能要求最高不得超过客户存入资产的10%-20%。报道称,JVCEA将修改今年7月制定的协会相关规定,然后提交政府监管方日本金融厅...