立案,渤海证券财务顾问业务;两家私募“倒腾”六只股票,监管出手...

东兴证券于2023年3月31日收到中国证监会《立案告知书》(证监立案字03720230016号),指出因公司在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中,涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责,根据《证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对公司立案。2023年10月24日,公司提交的适用证券期货行...

6月多家券商展业违规收到“警示函” 经纪业务和投行业务被频频点名

山东证监局称,经查,中泰证券个别员工存在私下接受客户委托买卖证券、未担任投资顾问岗位的情况下私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为;个别员工存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的行为。此外,中泰证券还存在...

这家营业部常见的错误都犯了,给客户递纸条、飞单、保本保收益,一...

从违规事由来看,其中一项是部分员工在从业期间,出现向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等违规情形。这反映出光大证券云浮新兴荔园路证券营业部合规管理不到位、内部控制不完善。违规员工叶贤升、张林开也因此受到了监管处罚。“共享收益、共担亏损”背后往往有纠纷资管...

什么情况?北交所投资者接近700万,打新人数才20万?

北交所总的投资者数量虽然已接近科创板的七成，但是参与打新人数却相差较大。证券时报·券商中国记者发现，近一段时间以来，科创板打新人数在350万上下波动，基本为总投资者数量的30%左右。而北交所却是另一番光景。目前北交所投资者人数接近700万，近几只新股的打新人数在20万左右，占比仅有3%左右。两者差别之...

科创板开通自测题-请完成以下知识测评

科创板开通自测题-请完成以下知识测评1(单选)科创板上市公司应当充分披露(D)，便于投资者决策。A.公司业务、技术、财务等方面的重大信息B.公司治理、公司竞争优势等方面的重大信息C.公司产业政策、行业趋势方面的重大信息D.以上都是2(单选)退市整理期届满后(A)个交易日内，上交所对科创板公司股票予以...

银河证券上半年为20.2万客户开通科创板权限

上证报中国证券网讯银河证券近日公布的半年报显示,为配合科创板上线,公司在不断完善信息系统建设的同时加大科创板投教宣传,审慎为客户开通科创板交易权限,截至报告期末,公司已为20.2万余名符合条件的客户开通科创板交易权限(www.e993.com)2024年11月22日。根据昨日晚间科创板股票安博通(42.600,-0.80,-1.84%)公布的申购情况,安博通有效申购户数达326...

国泰君安、中信建投、银河证券等券商已可开通科创板

3月7日晚间上交所宣布符合科创板股票适当性条件的投资者可以申请开通相关权限后,各家券商动作迅速。截至3月9日中国证券报(ID:xhszzb)记者发稿时,已有国泰君安、中信建投、银河证券、民生证券、中投证券、招商证券等多家券商表示,投资者无需预约,可以直接申请开通科创板权限,开通渠道包括线下和线上,线上渠道有APP...

银河证券新总裁到位,老将薛军获擢升,如何更好走出特色转型路?都在...

都在期待答案财联社11月17日讯(记者林坚)继10月26日公告原总裁王晟出任董事长之后,银河证券新总裁也正式到位。财联社记者获悉,薛军拟将出任银河证券总裁,正式履职有待公司有关治理程序走完。履历显示,薛军1970年出生,中共党员,中央财政金融学院经济学学士、北京大学光华管理学院工商管理硕士。曾在1997年供职于...

宋清辉:科创板投资者可直接开通北交所交易权限 对市场影响深远

大河财立方记者以投资者身份在App端询问平安证券官方客服时,平安证券官方客服也表示,如账户已开通科创板交易权限,可以直接开通北交所交易权限。据记者不完全统计,截至发稿,至少已有国信证券、国金证券、东方财富证券、第一创业证券、中信建投证券、银河证券、华西证券、海通证券、安信证券、国元证券等近20家券商宣布可...

北交所通报深改投资者入市情况,逾一半科创板投资者已开通北交所权限

根据券商报送的数据,截至9月15日,开通北交所权限账户数为587.9938万户,9月11日至9月15日这一周新增开通北交所权限账户数为76085户,北交所投资者适当性改革落地以来,累计新增开通北交所权限账户数为254471户,累计开通科创板权限账户数(剔除与北交所市场风险不适配的账户数,下同)为1017.8877万户,其中,开通科创板...