员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户?多起先例敲响警钟
严格来说,借用他人账户进行炒股,本来就是违法的行为。《证券法》第四十条第一款规定,证券公司从业人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券。采写:南都·湾财社记者吴鸿森
股票交易佣金,惊现“万0.854免五”地板价,开户再返现320元!怎么...
这被业内惊呼为行业地板价的佣金,正是来自于安徽国元证券的下属营业部。早在此前,证监会相关监管要求就明确表示,A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取,且明令禁止直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务。业内人士指出,国元证券相关营业部上述佣金政策是低佣...
超级牛散栽了!违规借用他人证券账户,章盟主遭证监会顶格处罚
上述违法事实,有证券账户资料及交易流水、银行账户资料及资金流水以及相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。证监会认为,章建平、方德基的上述行为违反《证券法》第五十八条的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述借用他人证券账户、出借自己证券账户的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《...
证券代码:002395 证券简称:双象股份 公告编号:2024-008
证券代码:002395证券简称:双象股份公告编号:2024-014无锡双象超纤材料股份有限公司关于召开公司2023年年度股东大会的通知本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据无锡双象超纤材料股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)第七届董事会第十次会...
西南证券前员工违规炒股亏超百万又遭罚,年内还有中金、招商证券等...
因工作性质,证券从业者可能接触到超出一般投资者所知悉的未公开信息。为保障市场的公平性和透明度,《证券法》明确要求证券从业人员不得违规买卖股票。近日,对于券商2023年文化建设评估,中证协进一步明确实践评估指标的相关口径。按照新口径,券商从业人员违规炒股的,券商或在自评时被扣分。
执行案件中涉上市公司股票司法处置的办理思路和执行要点
(三)股票性质限制处置方式根据《关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知》规定,法院可以指令被执行人所在的证券公司营业部在30个交易日内通过证券交易将该股票卖出,并将变卖所得价款直接划付到法院指定账户的方式执行上市公司股票(www.e993.com)2024年10月18日。与司法拍卖相比,通过集中竞价或大宗交易的方式卖出上市公司股票更高...
永赢开泰中高等级中短债债券型证券投资基金(A份额)基金产品资料...
2、本基金投资资产支持证券,资产支持证券(ABS)是一种债券性质的金融工具,其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同,资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权,而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信用为支...
中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2023〕13号
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对周宁内幕交易索通发展股份有限公司(以下简称索通发展或公司)股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
严查违规炒股!有券商自查出超百名员工 多地监管局提升监管力度
任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券,必须依法转让。”证券从业人员禁止交易的品种由股票扩大为“股票或者其他具有股权性质的证券”。数据显示,2019年至2023年,证监系统共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。
北汽蓝谷新能源科技股份有限公司关于控股股东股份托管暨权益变动...
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券,包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。”按照上述规定,焦枫女士配偶李志淳先生短线交易所获收益应归公司所有。由于李志淳先生本次短线交易亏损492元人民币,不存在应上缴短线交易收益的情形...