证券发行与承销管理办法

第二条????发行人在境内发行股票、存托凭证或者可转换公司债券(以下统称证券),证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券,适用本办法。中国证监会另有规定的,从其规定。存托凭证境外基础证券发行人应履行本办法中发行人、上市公司的义务,承担相应的法律责任,境内发行与承销存托凭证适用本办法中关于发行与...

厦门银行: 厦门银行股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券...

行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。????投资者若对本募集说明书存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。厦门银行股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券????????????募集说明书??????????????????????...

中华人民共和国证券法

(二)向特定对象发行证券累计超过二百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。第十条发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券...

关于证券承销的方式有何规定?

证券发行由两家以上证券公司联合主承销的,所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任,履行相关义务。承销团由三家以上承销商组成的,可以设副主承销商,协助主承销商组织承销活动。证券公司不得以不正当竞争手段招揽承销业务。承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动,不得进行虚假承销。黄昊镔...

万凯新材: 万凯新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司...

????????向不特定对象发行可转换公司债券??????????????????????????募集说明书摘要??????????????????????????保荐机构(主承销商)??????????????????????????中国国际金融股份有限公司...

新版证券法全文公布:共十四章226条,明年3月1日起施行

(二)向特定对象发行证券累计超过二百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;(三)法律、行政法规规定的其他发行行为(www.e993.com)2024年11月16日。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。第十条发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证...

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第二条本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种,向投资者募集并用于特定用途的资金。本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。第三条募集资金到位后,公司应及时办理验资手续,由符合《证券法》规定的会计师事务所审验并出具验资报告,并由公司董事会按照招股说明书或募集说明...

注册会计师考试 | 每日一练8.20

[单选题]根据《证券法》的规定,向不特定对象公开发行的股票票面总值超过一定数额的,应当由承销团承销,该数额为()。A3000万元B5000万元C6000万元D1亿元参考答案:B[单选题]下列民事法律行为中,属于附期限法律行为的是()。A甲对乙承诺,下次下雨时送给乙一把折叠雨伞...

最全面的金融资本知识大全

4、公司型投资基金(corporatetypefunds)具有共同投资目标的投资者依据公司法组成以赢利为目的、投资于特定对象(如各种有价证券、货币)的股份制投资公司。基金持有者既是基金投资者,又是公司股东。5、雨伞基金(umbrellafunds)基金管理公司把自己名下的一组基金作为“母基金”,在“母基金”之下,再组成若干个“子...

山东高速路桥集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券...

8号”文核准,公司于2023年3月24日向不特定对象发行了4,836.00万张可转换公司债券,每张面值100元,发行总额483,600.00万元。发行方式采用向原股东优先配售,原股东优先配售后余额部分(含原股东放弃优先配售部分)通过深圳证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发行,认购金额不足483,600.00万元的部分由牵头主承销商与联席...