中信证券浙江分公司收警示函 向客户提供风险测评答案

万继波在中信证券股份有限公司浙江分公司从业期间,屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案,提示客户提高风险承受等级。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四项、第十条第一款,《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第三条、第二十九条第二款规定...

风险测评违规给客户“递答案” 两券商受处 今年以来相关罚单已有9张

央广网北京8月13日消息(记者曹倩)8月12日,青岛证监局与浙江证监局连发三张罚单,事涉招商证券及中信证券两大家商,均与证券经纪人违规向客户发送风险测评重点问题答案有关。其中,袁彬在担任招商证券青岛海尔路证券营业部证券经纪人期间,存在向客户发送风险测评重点问题答案、新开户自助回访答案等情形,被青岛证监局...

给客户风险测评“递纸条”,蒙混过关不成反遭罚,监管发3张券商罚单

3月6日,赵某玉被河南证监局采取出具警示函行政监管措施,经查,赵某玉在华泰证券郑州经三路证券营业部从业期间,存在不当协助客户进行风险测评,为开通科创板和北交所交易权限的客户代为作答知识测试行为。1月31日,国泰君安济南胜利大街证券营业部及姜某被山东证监局采取出具警示函措施,经查,姜某在国泰君安济南...

赛分科技IPO:扣非净利增速连续两年低于营收 盈利能力遭遇考验

而在8月9日,经历了31个月零15天的上市进程,中信证券护持的苏州赛分科技股份有限公司(下称:赛分科技)历经了辅导、申报、过会,终于在这一天获准向证监会提交注册。中信证券与赛分科技早在2021年12月25日就正式签订了上市辅导协议,也由此拉开了赛分科技向科创板闯关上市的序曲。于2022年12月30日,在经历了一年时...

寻找“硬科技”上市公司 2023“科创板全球科创竞争力”系列榜单...

一是聚焦科创属性,结构化解读科创板公司创新能力。不仅从投入、产出和影响三个层面来解构企业的创新能力,还整理诸多独家数据指标,比如说“知识产品授权量”,反映了企业经法定确权的技术创新成果情况,体现了企业技术创新产出活跃度;“高价值发明专利量”,反映了企业高质量创新成果规模;“专利评分均值”,则是企业所有有效...

昆仑太科终止科创板IPO 保荐机构为中信证券

昆仑太科终止科创板IPO保荐机构为中信证券中国经济网北京3月28日讯上交所网站昨日披露了关于终止对昆仑太科(北京)技术股份有限公司(以下简称“昆仑太科”)首次公开发行股票并在科创板上市审核的决定(www.e993.com)2024年11月22日。2023年3月24日,昆仑太科和保荐人中信证券股份有限公司分别向上交所提交了《昆仑太科(北京)技术股份有限公司关于...

凯赛生物过会:今年科创板过会第53家 中信证券过7单

在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>上海证券交易所科创板股票上市委员会2020年第37次审议会议于2020年6月5日上午召开,上海凯赛生物技术股份有限公司(以下简称“凯赛生物”)首发获通过。这是今年过会的第53家科创板企业。此次发行的保荐机构(主承销商)为中信证券股份有限公司,保荐代表人为先卫国...

北交所个人账户数已近620万,广发证券超越中信证券居累计开户数榜首

截至11月10日,开通科创板权限个人账户数(科创板权限账户数据统计中剔除与北交所市场风险不适配的账户数,下同)为939.5778万户,其中开通科创板权限未开通北交所权限账户数为421.3146万户,占科创板权限账户数44.84%。目前,有券商通过多种手段加大北交所开户力度,比如将北交所开户纳入必选考核指标、薪酬奖励、分支机构排...

给客户递风险测评答案“小纸条”,券商客户经理遭罚又一例,一线...

2021年12月20日,青岛证监局开出一张罚单,银河证券营业部一员工在任职期间,向开通可转债权限的客户提供知识测评答案,最终被出具警示函。此类情形在行业并非孤例,去年此类罚单已开出过两单。据财联社记者了解,各类开通指标“压身”,券商相关业务部门一直马不停蹄开通科创板、新三板、可转债、北交所等交易权限,券商...

积极信号!投资者加速入场,过半科创板投资者已开通北交所权限

此次北交所适当性调整修订内容有两个方面,一是已经开通科创板权限投资者申请开通北交所权限时,无需符合50万元资产和24个月交易经验的条件;二是已开通科创板权限投资者申请开通北交所权限时,证券公司不再核验证券资产和交易年限,取消知识测评环节,投资者签订风险揭示书后,证券公司为其开通北交所权限。