原新时代证券遭罚:11项违规,10名责任人受牵连,北京证监局果断出手

此外，时任监事会主席郭庆涛，时任董事长、总经理叶顺德，合规负责人周光平，副总经理、财务负责人秦皓等4人被采取监管谈话措施。时任董事会办公室负责人杨程和时任人力资源部负责人武津成则收到了警示函。据悉，多人早前已离职。据悉，本次行政监管措施是监管机构针对原新时代证券在2020年7月被证监会接管前，存在未按...

因在被接管前内控不完善 原新时代证券及10位责任人被监管“点名”

此外,时任监事会主席郭庆涛,时任董事长、总经理叶顺德,合规负责人周光平,副总经理、财务负责人秦皓4人,均被采取出具监管谈话的行政监管措施。违规事由涉及原新时代证券存在未能有效合规管理,被接管前存在长期未如实报送实控人持股比例、资管业务管理不到位等问题。除了上述人员外,时任董事会办公室负责人杨程及时任人力资...

原新时代证券处罚落地,新公司回应!

此外，时任监事会主席郭庆涛，时任董事长、总经理叶顺德，合规负责人周光平，副总经理、财务负责人秦皓4人，被采取出具监管谈话的行政监管措施。从违规事由上看，涉及原新时代证券未能有效合规管理，被接管前存在长期未如实报送实控人持股比例、资管业务管理不到位等问题。除上述人员外，时任董事会办公室负责人杨程和...

原新时代证券罚单落地!时任董事长、总经理被罚

此外,时任监事会主席郭庆涛,时任董事长、总经理叶顺德,合规负责人周光平,副总经理、财务负责人秦皓4人,被采取出具监管谈话的行政监管措施。时任董事会办公室负责人杨程和时任人力资源部负责人武津成也被北京证监局采取出具警示函的行政监管措施。据了解,原新时代证券已于2022年6月更名为诚通证券,中国诚通控股集团有限...

原新时代证券收罚单,公司回应!

包括:对原新时代证券时任分管投资银行业务的副总经理万勇,时任董事长、总经理田德军,时任董事长刘汝军,时任董事会秘书封照波出具认定为不适当人选监管措施的决定;对时任监事会主席郭庆涛,时任人力资源部负责人武津成出具警示函监管措施的决定;涉及的相关人员亦受到监管处罚。

又一家券商因接管前违规事项被罚 国盛证券及多名责任人收罚单

7月26日,江西证监局连发9张罚单,国盛证券因接管前存在多项违规事项被采取监管谈话措施,并被责令处分相关股票质押业务的参与人员(www.e993.com)2024年11月10日。同时,江西证监局还对该券商8名时任高管及相关负责人采取了监管谈话或认定不适当人选的措施。在国盛证券之前,今年4月,原新时代证券(现诚通证券)及多名时任高管等负责人同样因接管前的...

吴清履新满仨月,33家券商收近百张罚单,头部券商已悉数领罚

北京证监局对原新时代证券时任分管投资银行业务的副总经理万勇,时任董事长、总经理田德军,时任董事长刘汝军,时任董事会秘书封照波出具认定为不适当人选监管措施的决定;对时任监事会主席郭庆涛,时任人力资源部负责人武津成、时任董事会办公室负责人杨程出具警示函监管措施的决定;对时任董事长、总经理叶顺德采取监管谈话的行...

4家券商连接21张罚单,行业感受从严从重紧张空气

北京证监局对原新时代证券时任分管投资银行业务的副总经理万勇,时任董事长、总经理田德军,时任董事长刘汝军,时任董事会秘书封照波出具认定为不适当人选监管措施的决定;对时任监事会主席郭庆涛,时任人力资源部负责人武津成、时任董事会办公室负责人杨程出具警示函监管措施的决定;对时任董事长、总经理叶顺德采取监管谈话的...

4家券商连接21罚单,有的多名员工炒股,有的奖金违规发放,行业感受...

北京证监局对原新时代证券时任分管投资银行业务的副总经理万勇,时任董事长、总经理田德军,时任董事长刘汝军,时任董事会秘书封照波出具认定为不适当人选监管措施的决定;对时任监事会主席郭庆涛,时任人力资源部负责人武津成、时任董事会办公室负责人杨程出具警示函监管措施的决定;对时任董事长、总经理叶顺德采取监管谈话的...

更名 重新起航 新班子到位!“诚通证券”来了

董监高“新班子”到位天眼查显示,新时代证券已经正式更名为诚通证券。同时,公司董监高也陆续发生变更——张威为新一任董事长,原董事长叶顺德调整为总经理,秦皓为新任副总经理、财务负责人,罗小平、黄文敏为董事,罗林任监事会主席。原董事李玉森、邓雯、郑大刚、陈卫东,原监事会主席郭庆涛,监事王惠、吴振清则退出前职务...