关于对泰和泰(重庆)律师事务所采取出具警示函措施的决定

根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第41号)第三十一条的规定,我局决定对你所采取出具警示函的监督管理措施。你所应充分吸取教训,认真剖析原因,切实提升业务水平,在从事证券法律业务时,严格按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》相关规定,遵守诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则,恪守律师职业道德...

江苏证监局关于对北京德和衡律师事务所采取出具警示函措施的决定

上述情形违反了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第41号,以下简称《管理办法》)第三条、第十二条第一款的规定内容。根据《管理办法》第三十一条第(一)项、第(十三)项,我局决定对你所采取出具警示函的监督管理措施。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委...

泰和泰(重庆)律师事务所因法律意见书瑕疵收到重庆证监局警示函

财中社10月9日电根据重庆证监局2024年10月8日发布的公告,泰和泰(重庆)律师事务所因在为重庆市新红岭医疗股份有限公司(红岭医疗)提供法律服务时出具的法律意见书存在瑕疵,被采取出具警示函的监管措施。公告指出,该律师事务所于2023年5月17日接受红岭医疗的委托,见证其2022年年度股东大会并出具相关法律意见书。然而...

深交所对北京国枫律师事务所发出监管函 指其在IPO项目中执业不审慎

2024年9月3日,深圳证券交易所对北京国枫律师事务所及其签字律师许桓铭、陈成在长春卓谊生物股份有限公司IPO过程中的执业违规行为发出书面警示。违规行为具体包括:一是未充分核查发行人通过山东欣博药物研究有限公司向关联企业安徽德泽猕猴养殖有限公司进行采购的关联交易情况,该交易涉及金额451万元,而发行人未披露此关联...

【法律百问】普通人可以发律师函吗?——上海捷铭律师事务所熊波...

法律百问普通人可以发律师函吗?——上海捷铭律师事务所熊波律师为您解答欢迎投稿投稿邮箱:tbfw780@126内容:文化交流、研究评论、实践创新、先进典型...形式:图文、视频欢迎大家踊跃投稿!来稿请注明:您的姓名+单位点击查看????征稿启事来源...

拓尔思: 北京市天元律师事务所关于拓尔思信息技术股份有限公司...

????若自本承诺函出具之日至发行人本次发行完成上市日期间,如发生影响投资者判断的重大事项,发行人将及时向中国证监会及深交所报告(www.e993.com)2024年11月26日。特此承诺。(以下无正文)(本页无正文,为《北京市天元律师事务所关于拓尔思信息技术股份有限公司北京市天元律师事务所(盖章)...

山东博翰源律师事务所被出具警示函,因2023年为上市公司召开股东...

8月13日,证监会山东监管局官网公示的行政监管措施《关于对山东博翰源律师事务所采取出具警示函措施的决定》显示,山东博翰源律师事务所因为违规被出具警示函。原因是该所2023年为上市公司召开股东大会出具法律意见项目存在以下问题:一是未建立健全内部业务质量和执业风险控制机制。

山东博翰源律师事务所未建立健全内部业务质量和执业风险控制机制...

2024-08-1915:08:2000:210来自北京

北京国枫律师事务所收警示函,未审慎履行核查验证义务等

瑞财经张林霞6月28日,河南证监局发布《关于对北京国枫律师事务所实施出具警示函行政监管措施的决定》。经查,河南证监局发现北京国枫律师事务所在惠丰钻石股份有限公司2023年年度股东大会法律业务项目中,存在未审慎履行核查验证义务、法律意见书部分内容不规范等问题。上述问题违反了《律师事务所从事证券法律业务...

北京市中伦律师事务所在河北美邦工程科技项目中存在违规,被证监局...

2024年6月6日,河北证监局公告,对北京市中伦律师事务所因其在河北美邦工程科技向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市项目中存在的违规行为,采取责令改正并出具警示函行政监管措施。违规事实包括:法律意见书部分内容依据不充分;未按规定制作工作底稿;核查验证工作不规范等。河北证监局已责令中伦律师事务所按规...