浙江秀洲德商村镇银行及员工潘婷婷、陈谆、王超、高云燕被罚,违规...

浙江秀洲德商村镇银行以及员工潘婷婷(时任秀洲支行行长助理)、陈谆(时任营业部总经理)、王超(时任秀洲支行客户经理)、高云燕(时任秀洲支行客户经理)(简称:浙江德商村银行),其违规保管客户已签章但关键要素空白的保证函和借款合同;贷前调查不到位;贷后管理不审慎。

昨晚天雷滚滚!8家公司收函,1家遭立案调查,还有券商被警示!

近期接收监管函件的公司数量再次增加，显示出无论市场状况如何，监管部门对于需要管控的公司绝不会放松对其违规行为的监管，这正是一个健康市场应有的表现。昨晚，有8家公司收到了监管函，其中包括一家已经进入立案调查阶段的公司。这几天每天都有证券公司收到监管函，看来最易触犯规定的还是这些证券公司，它们涉及的业...

长安银行回应“12.52亿元存款丢失”,银柿调查:涉事私募注册地异常

8月20日,长安银行在官网发布声明,对近日“阳光私募12.52亿元存款丢失”话题进行了回应。声明显示,相关媒体报道所称“12.52亿元存款丢失”严重失实,长安银行已向公安机关报案,还公布了一份浙江优策投资管理有限公司(下称“优策投资”)母公司杭州连芯投资管理合伙企业(有限合伙)(下称“连芯投资”)向长安银行的致歉函。

ST华微被立案调查:曾7次延期回复上交所监管函

但这一回复上交所并不买账,上交所要求华微电子全面核实并逐笔列示2015年8月17日至8月19日上述账户间资金往来明细,并提供银行流水等证明材料;补充披露受让方购股资金来源于自有及自筹资金的具体依据、自筹资金的直接及最终拆借方名称,并说明前期信息披露是否真实、准确;结合前述问题,说明公司资金是否曾被曾涛等人占用...

信用卡逾期村委会收到协查函,银行电话通知村委会是否合法?逾期...

网贷逾期是指借款人在约好的借款期限内未准时还清借款本金和利息。逾期后,网贷平台往往会选用一系列的措以追回逾期款。在进展中,村委收到协查函,是指机构委托法院向所在地的村委会发送了一份调查函,用于熟悉借款人的相关情况。接到村委会发来的协查函,借款人理应及时配合调查,提供真实、准确的个人信息以及还款能力...

昨晚震荡:8家公司收函,1家遭调查,券商违规遭警示!

博士科因坏账计提不够谨慎，应收款项与合同资产分类不准确，且未及时公告募集资金账户被冻结等问题，收到警示函，股价降至4.71，为历史新低，且连续三年亏损(www.e993.com)2024年11月8日。远泉股份已连续七年亏损，迄今未能公布年报，因此收到警示函，股票已停牌两年，面临终止上市的风险。力星股份有高管亲属因短线交易被警告，该家属在短时间内...

香港的银行账户突然被查封冻结。究竟是什么原因?

冻结和关闭香港银行账户的原因1.长期不使用,归类为“僵尸户”如果账户长期不使用,没有交易记录,就会被银行列为“僵尸账户”。“僵尸户”不仅占用银行的服务资源,还存在潜在风险。一旦被银行发现是“僵尸户”,就很容易被关停。2.未能及时回复银行调查函...

多家企业收到风险提示函 相城检察剖析问题对症下药为企业开展精准...

带着这两个问题,3月26日,相城区检察院检察官汪海曼受指派依法提前介入引导侦查。在初步审查案件后,检察官发现,公安机关的调查结果显示,姚某确实与多家供应商存在资金往来,但姚某称钱是她因资金周转不开向供应商借的。是借款还是受贿?检察官认为,姚某与他人的资金往来是侦查重点。侦查人员梳理涉案期间姚某银行交...

多家企业收到风险提示函

随后,公安机关分别调取了姚某丈夫、姐姐、姐夫等人近3年的银行流水,发现姚某的姐姐、姐夫银行账户多次与L企业供应商有资金往来,姚某还成立了皮包公司,以对公账户多次收取供应商的钱款。最终查明,姚某在担任L企业采购经理期间,收取了G公司、M公司、Z公司行贿款合计53万余元。面对铁证,姚某表示认罪认罚,并主动配合...

潜望|海银财富700亿“资金池”调查:傀儡空壳、交叉嵌套、底层空虚

以壹嘉供应链为例,其通过3个募资账户共计发行了84只理财产品,总规模68.2亿元。其中,依托尾号为“1815”的银行账户,发行了高达58只理财产品,总规模26.69亿元。数十只产品的投资款打入同一个银行账户,而这些账户对应的底层又各不相同,这无疑是典型的资金池行为,与资管新规“严禁资金池”的监管要求相悖。