配偶短线交易,天元股份财务总监收监管函、警示函

配偶短线交易，天元股份财务总监收监管函、警示函11月18日，天元股份（003003.SZ，股价9.34元，市值16.51亿元）董事、副总经理、财务总监陈小花收到了中国证监会广东监管局（以下简称广东证监局）出具的《关于对陈小花采取出具警示函措施的决定》（以下简称警示函），同时，深交所也向陈小花下发了监管函。经查明...

...执行不到位等多项违规,观想科技及相关责任人连收警示函和监管函

当天,深交所就此下发了关于对四川观想科技股份有限公司及相关当事人的监管函。▲观想科技公告截图公告称,公司及相关责任人员于近日收到四川证监局出具的行政监管措施决定书《关于对四川观想科技股份有限公司采取责令改正并对魏强等相关责任人出具警示函措施的决定》(〔2024〕59号)(以下简称“《决定书》”)。《...

撤回仍遭处罚!因皓吉达IPO项目,中信证券、中伦所双双收警示函

因IPO撤否项目被查存在诸多内控问题，深交所对中信证券(600030.SH)、两名保代及中伦律所被深交所出具警示函。监管函显示，中信证券在保荐皓吉达项目中存在相关违规行为。深交所对中信证券采取书面警示的监管措施；对两名保荐代表人给予六个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。具体看来，在监...

中船应急(300527)因信披违规遭证监会立案调查,又新增一家国企控股...

事实上,从2023年7月份至今,因信息披露不准确、不完整等问题,公司已多次收到深交所和湖北证监局的监管函和警示函。截止2024年三季度,中船应急(300527)股东人数达5.538万人,且该公司控股股东为央企中国船舶重工集团有限公司及其关联公司,国资持股量超过60%。上海百悦律师事务所牛彬律师指出,目前已有多家国资旗下的...

光大证券收中国证监会监管警示函

10月18日,证监会披露,光大证券股份有限公司收到监管警示函。经查,光大证券存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严,内核意见跟踪落实不到位,部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题。上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十七条、第六十一条的规定。依据《证券公司和证券投资基金管理...

前投行负责人被罚后 光大证券又因投行业务收监管函

其中,光大证券因存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严,内核意见跟踪落实不到位,部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题被中国证监会采取出具警示函的行政监管措施(www.e993.com)2024年11月25日。此外,监管函还提到,光大证券应加强对投资银行业务的内控管理,对相关责任人员进行内部问责。

张存涛、李明克因尽职调查不足收到深圳证监局警示函

财中社10月18日电根据深圳证监局在2024年10月18日发布的公告,张存涛和李明克作为埃夫特(688165)的保荐代表人,因尽职调查与持续督导存在不足,受到出具警示函的监管措施。调查显示,张存涛和李明克在首次公开发行股票及科创板上市过程中,未能核查持股平台中员工应持股数量。同时,在持续督导期间,他们未能督促发行人...

证监会对光大证券出具警示函:存在部分项目质控对项目风险、尽调...

证监会10月18日公告,对光大证券(17.340,-0.06,-0.34%)股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查,证监会发现公司存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严,内核意见跟踪落实不到位,部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题,上述情况违反了相关规定。证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。公司...

观想科技:四川证监局对公司采取责令改正措施并对相关责任人出具...

观想科技(301213.SZ)公告,公司及相关责任人员于近日收到中国证券监督管理委员会四川监管局(“四川证监局”)出具的行政监管措施决定书《关于对四川观想科技股份有限公司采取责令改正并对魏强等相关责任人出具警示函措施的决定》。经查,

又一家央企子公司遭证监会立案调查!因收入确认不准确等多项问题...

涉嫌信披违法违规,多次被监管警示中船应急信披违规的问题并非首次曝光。万联网注意到,从2023年7月份至今一年多以来,因信息披露不准确、不完整等问题,中船应急已多次收到深交所和湖北证监局的监管函和警示函。根据此前公告,2023年7月31日,中船应急因披露的2022年年度报告与业绩预告数据差异较大,深交所向其下发...