方正证券研究所所长变动!刘章明卸任,副总裁吴珂兼任所长
与此同时,今年1月5日,湖南证监局对方正证券研究所所长刘章明出具警示函。“经查,方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中,存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形。刘章明作为公司发布证券研究报告业务部门行政负责人,对上述情形负有领导责任。”湖南证监局称。湖南证监局进一步指出,刘章明个人还存...
高位推票?方正证券研究所所长刘章明再遭爆料
一波未平一波又起。湖南证监局近期对方正证券研究所所长刘章明出具警示函,因其对公司发布证券研报业务存在的问题负有领导责任,且个人还存在向客户违规私自荐股的情形。近日,刘章明又被网络匿名爆料,2023年6月12日早盘盘中曾给客户分批群发信息暗示推荐永顺泰,导致当日股价异动。此后,永顺泰股价一路下跌,从2023年6月...
方正证券新任研究所所长刘章明收警示函|证券合规周报(第112、113期)
1月5日,湖南证监局网站发布了对方正证券及其研究所所长刘章明分别采取责令改正和警示的监管措施。湖南证监局认为,方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中,存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形;个别证券分析师向客户违规私自荐股;个别员工在未取得证券分析师资格情况下,未经审核公开发布研究观点,造...
券商研究所所长刘章明违规荐股收警示函
近日,刘章明被某匿名人士曝料,涉及违规荐股以及研究所用“擦边球”手法服务机构、向客户变相返佣等问题。《每日经济新闻》记者注意到,就在此前,湖南证监局对刘章明出具警示函。湖南证监局指出,刘章明对公司发布证券研究报告业务存在的问题负有领导责任,其个人还存在向客户违规私自荐股的情形。就上述匿名曝料内容,记...
券商研究所所长刘章明被曝分批暗推永顺泰 从私推到涨停仅用13分钟?
而就在此前,湖南证监局曾对刘章明出具警示函。湖南证监局指出,刘章明对公司发布证券研究报告业务存在的问题负有领导责任,其个人还存在向客户违规私自荐股的情形。刘章明遭匿名人士爆料刘章明堪称近年来卖方分析师行业的热点人物。据证券业协会披露的刘章明相关执业信息来看,2013年至今的近10年间,刘章明一共在多家券商...
研究所所长变副所长!加盟方正证券仅一年,刘章明被降职
不过,1月5日,刘章明因违规私自荐股被湖南证监局采取了出具警示函的行政监管措施(www.e993.com)2024年10月19日。“经查,方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中,存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形。刘章明作为公司发布证券研究报告业务部门行政负责人,对上述情形负有领导责任。”湖南证监局称。
人事大变动!刘章明转任方正证券研究所副所长,副总裁吴珂出任所长
同一日,刘章明被湖南证监局采取出具警示函的行政监管措施。文件显示,刘章明作为方正证券发布证券研究报告业务部门行政负责人,对存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形负有领导责任。同时,刘章明还存在向客户违规私自荐股的情形。公司多次表态重视研究业务...
方正证券刘章明拟离任!被证监会处罚后又曾被谭所长公开举报
根据每经网报道,刚被湖南证监局曾出具警示函的反正证券研究所所长刘章明又被人爆料,暗推永顺泰,从私推到涨停仅用13分钟?不过根据方正证券的工作日常表,刘章明最近日常很忙,似乎未收处罚的影响。有意思的是,刘章明的一个日常是去1月15日(今天)去澳门调研博彩(也是就赌博)公司,现在方正证券的研究领域挺广的。
正职变副职!刘章明加入方正证券,仅仅一年三月
实际上状况至今多方未置是否,只是在2024年1月5日,根据湖南证监局发布公告,指出方正证券业务过程中存在多项问题,强调个别证券分析师向客户违规私自荐股扰乱市场,这次处罚直指负责人刘章明,最终以刘章明被出具警示函结束。这次被罚并非无预见,此前,刘也有过谜之操作。比如2022年11月,其在《携手大连森林动物园、乐漫文...
方正证券佣金分仓排名跌出前20!所长刘章明难辞其咎被降职
与此同时,刘章明还被指控对研究所存在的违规问题负有领导责任而被采取了出具警示函的行政监管措施,这无疑是对其职业生涯的一次重创。然而,麻烦并未就此结束。据每日经济新闻报道,有匿名人士爆料称,2023年6月12日,刘章明在未正式发布研报之前,就通过社交平台向客户推荐永顺泰,导致该股当日股价迅速涨停,在此之后,...