未对基金进行风险评级,这家私募被出具警示函!

9月23日,宁波证监局发布《关于对宁波淼脉资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查,宁波淼脉资产管理有限公司在开展私募基金业务活动中,对部分私募基金产品未进行风险评级,未妥善保存投资者适当性管理相关资料。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条、第二十六条的规定,根据《私募投资基金...

因存在风控制度不健全等问题 新疆袋鼠基金被监管出具警示函

同时,存在风险控制制度不健全,内部交易记录管理等制度未被有效执行的问题。此外,未按规定及时填报更新从业人员信息。因上述多项违规,新疆证监局对新疆袋鼠基金采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

中秋节前三家大行意外被罚,直指员工违规公募销售,银行卖基金要...

从投资者适当性角度出发，公募代销监管持续规范，今年以来，多家银行已经相继规范或收紧了公募基金代销政策，包括不限于上调公募基金风险等级、禁止65岁及以上投资者超风险交易公募基金、出具风险不匹配警示函并签署确认书等举措规范销售环节。此外，财联社记者了解获悉，近期监管修订了公募分类评价制度，对公募基金管理...

银行卖基金要注意了!中秋节前三家大行意外被罚,直指员工违规公募...

从投资者适当性角度出发,公募代销监管持续规范,今年以来,多家银行已经相继规范或收紧了公募基金代销政策,包括不限于上调公募基金风险等级、禁止65岁及以上投资者超风险交易公募基金、出具风险不匹配警示函并签署确认书等举措规范销售环节。此外,财联社记者了解获悉,近期监管修订了公募分类评价制度,对公募基金管理人分...

代销公募基金环节不合规,重庆三家银行收警示函

9月14日,针对辖区银行基金销售业务违规等情况,重庆证监局一日连发三个警示函,涉及工商银行、广发银行、招商银行三家大行下属的重庆分行。具体而言,重庆证监局发布的《关于对中国工商银行股份有限公司重庆市分行采取出具警示函措施的决定》显示,工商银行重庆市分行存在个别未取得基金从业资格的员工从事基金销售管理工作的...

多家银行被出具“警示函”!这项业务受到严查

因基金产品销售违规，多家银行收到“警示函”(www.e993.com)2024年11月3日。近日，重庆证监局官网先后发布了三条行政执法通告，对辖内工商银行、广发银行及招商银行重庆分行基金代销中的不当行为发布“警示函”或进行责令整改。近年来，金融机构合规经营一直是金融管理部门关注的重点，多家银行有关基金代销的违规乱象受到严查。从违规行为来看，“...

天弘中证港股通高股息投资指数型发起式证券投资基金基金份额发售...

1、天弘中证港股通高股息投资指数型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)已获中国证监会2024年8月9日证监许可20241144号文准予注册募集。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。2、本基金的基金管理人和登记机构为天弘基金管理有限公司(以下简称“本公...

杭州悦易私募基金管理风险告知不完全,被浙江证监局出具警示函

2024年6月11日,浙江证监局公告,对杭州悦易私募基金管理进行处罚。据查,该公司在开展私募基金业务中存在以下行为:部分产品未对风险告知警示过程进行录音或录像,未妥善保存私募基金投资者适当性管理、信息披露等方面的记录及相关资料,未勤勉谨慎履行管理职责,未按基金合同约定建立有效的关联交易风险控制制度。这些行为违反...

博知(厦门)私募及基金经理陈志轩收警示函,风险控制措施不到位

同时,厦门证监局发布《关于对陈志轩采取出具警示函措施的决定》。经查,博知(厦门)私募基金管理有限公司(以下简称博知私募)在管理、运用私募基金财产过程中,未能充分履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,风险控制措施不到位,存在公司从业人员未恪守职业道德和行为规范的情况,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第...

银行强化基金销售适当性管理:上调代销基金风险等级、严控越级销售

例如在建设银行APP中,如投资者进行了越风险等级的基金申购行为,系统会提示“该基金的风险等级超出了您的风险承受能力,请确认是否继续交易”。在选择“继续购买”后,系统会表示“您在销售页面的操作将被记录”,并让投资者签署风险不匹配警示函及确认书。