撤回仍遭处罚!因皓吉达IPO项目,中信证券、中伦所双双收警示函

因IPO撤否项目被查存在诸多内控问题,深交所对中信证券(600030.SH)、两名保代及中伦律所被深交所出具警示函。监管函显示,中信证券在保荐皓吉达项目中存在相关违规行为。深交所对中信证券采取书面警示的监管措施;对两名保荐代表人给予六个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。具体看来,在监...

文科股份:收到广东证监局警示函

文科股份:收到广东证监局警示函金融界11月14日消息,广东文科绿色科技股份有限公司近日收到广东证监局下发的警示函。公司存在信用减值损失会计处理不恰当,2023年年报多计利润总额447.7万元;2023年一季度报告存在差错,多计收入1101万元、利润152万元;公司股

*ST农尚收到警示函,退市风险下急盼“摘星脱帽”,维权征集进行中

*ST农尚(300536)11月5日公告称,公司近日收到湖北证监局出具的《湖北证监局关于对武汉农尚环境股份有限公司及相关责任人采取出具警示函措施的决定》,因未按规定披露业绩预告、风险警示的公告,存在违规事实。警示函具体内容显示,4月29日,公司披露《2023年年度报告》显示,2023年度营业收入为7142.74万元,归属于上市公司...

*ST鹏博: 鹏博士关于公司股票交易异常波动暨风险提示性公告

下简称“青岛监管局”)下发的《关于对鹏博士电信传媒集团股份有限公司及相????????????????????????????????????????(〔2024〕7??号)关人员采取责令改正并出具警示函措施的决定》??????????????????(以下简称“《警示函》”),公司因未按规定披露未能清偿...

妖!退市风险、账户冻结、利润巨亏、警示函都没压住这只股的“涨停...

10月28日,*ST中润收到中国证券监督管理委员会山东监管局下发的警示函,相关内容称公司重大资产置换中置出资产的评估价值不准确,所以公司可能存在调整重组事项相关账务处理的情况。不管是今年前三季度净利润巨亏9008万元,还是多个银行账户被冻结以及收到上述监管部门的警示函等,这些阴霾在二级市场上,在利好消息面前,仿佛...

监管层提示部分研报“存在较大风险隐患”,多家券商曾收警示函

2024年2月5日，深交所对华安证券下发警示函，决定显示：“2023年1月31日、2月25日、3月25日，本所上市公司左江科技（300799.SZ，以下简称左江）连续三次发布了公司股票交易可能被实施退市风险警示的公告，2023年4月25日，你公司发布了题为《算力领域的璀璨明珠，DPU放量乘势而起》的深度研究报告并推荐买入左江...

中润资源收到证监局警示函,公司存在退市风险

中润资源收到证监局警示函，公司存在退市风险中润资源、马维钛业于2024年10月28日收到中国证券监督管理委员会山东证监局下发的《关于对中润资源投资股份有限公司及相关责任人采取责令改正并出具警示函措施的决定》《关于对深圳马维钛业有限公司及严高明采取出具警示函措施的决定》。经证监局查，发现中润资源重大...

证监会对光大证券出具警示函:存在部分项目质控对项目风险、尽调...

每经AI快讯,10月18日,证监会发布关于对光大证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定,经查,发现公司存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严,内核意见跟踪落实不到位,部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题,上述情况违反了相关规定。证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。公司应加强对投资银行...

前海钜丰投资管理收警示函,未制作风险揭示书由投资者签字确认

瑞财经徐迪10月14日,中国证监会深圳监管局发布关于对深圳前海钜丰投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查,深圳前海钜丰投资管理有限公司在从事私募基金业务活动中,存在以下违规问题:未采取问卷调查方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,未制作风险揭示书由投资者签字确认。

算力合同变动未及时披露,中贝通信收警示函,投资者维权征集已开始

11月7日盘后,中贝通信(603220.SH)公告收到湖北证监局下发的警示函。根据《证券法》和《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》,上市公司因虚假陈述导致投资者权益受损,应承担民事赔偿责任。平台维权律师表示,中贝通信受损投资者可报名维权,维权方式详见文末。