上交所对ST广网及有关责任人予以公开谴责

责任人方面，根据《行政处罚决定书》和《警示函》的认定，公司时任董事长王立强主持上市公司党委和董事会工作，公司时任总经理韩普负责上市公司日常经营工作，公司时任财务总监胡晓莱具体组织编制上市公司财务会计报告，对公司2022年年报签署书面确认意见，未能勤勉尽责，对公司财务会计报告虚假记载负有主要责任，是公司2022年...

遭上交所问询后,诺德股份又收警示函,跨界收购按下“暂停键”

诺德股份表示，2024年4月10日，公司收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于对诺德新材料股份有限公司跨界收购期货公司股权相关事项的问询函》（上证公函20240276号），经公司经营管理层讨论认为，由于当前交易时机尚未成熟，且本次收购事项还需取得有关监管部门的审批和股东资格的核准，本次交易的最...

上交所出手!公司收警示函

公司收警示函炒股第一步,先开个股票账户上交所官网9月4日消息,因未按规定履行关联交易审议披露程序,星光农机及公司董秘、财务总监被予以监管警示。来源:公司公告记者注意到,上半年,受市场需求偏弱、公司订单销量减少等因素影响,星光农机实现营收9702万元,同比下降10.31%;净利润亏损4895万元,上年同期亏损486.68万元...

上交所出手!力鼎光电因违反了多条相关规定收到警示函

力鼎光电因违反了多条相关规定收到警示函6月7日晚,因未及时披露未按期完成募投项目的原因及后续计划措施,力鼎光电(16.380,-1.17,-6.67%)收到上交所出具的《关于对厦门力鼎光电股份(10.770,-0.75,-6.51%)有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》。同日,公司公告称,持股5%以上大股东伊威达合伙拟减持不超过...

上交所公开谴责,证监会也出手了!

上交所称,*ST博信重大资产重组交易对方王飞作为业绩承诺方,在标的资产未完成业绩承诺的情况下,未按约定履行业绩补偿承诺,补偿率仅为23.78%,严重损害上市公司利益和投资者合法权益。上交所决定对王飞予以公开谴责。对于上述纪律处分事项,王飞回复无异议。董事长、总经理也收警示函...

西安投资控股因延期披露定期报告遭上交所纪律处分,广发证券出具...

金融界消息,2024年8月28日,广发证券股份有限公司作为19西投01企业债券的受托管理人,发布了关于西安投资控股有限公司因延期披露定期报告受到上海证券交易所纪律处分的企业债券重大事项受托管理事务临时报告(www.e993.com)2024年11月29日。该报告显示,西安投资控股有限公司于2024年8月22日收到上海证券交易所关于其延期披露2023年年度报告的纪律处分决定书...

...关于最近五年存在被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的...

湖北证监局决定对武汉东湖高新集团股份有限公司、杨涛、史文明、余瑞华、段静采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。上海证券交易所决定对武汉东湖高新集团股份有限公司时任总经理史文明、时任财务总监余瑞华予以监管警示。2、整改措施公司及相关责任人充分吸取教训,加强证券法律法规学习,切实完善内部...

头部券商狂收“罚单” 中信建投再遭上交所警示

日前,上海证券交易所(以下简称“上交所”)分别对中信建投(601066.SH)和北京市金杜律师事务所予以监管警示。此举源于两家机构在大参林(603255.SH)定增过程中,未能及时发现并报告影响发行条件的重大事项。除了两家中介机构被警示外,大参林及相关责任人、两名保代、两名签字律师也被予以纪律处分。

什么情况?大股东欲一次罢免9人,遭董事会拒绝!交易所火速发函

在内控方面,浙江海歆认为:庚星股份自2022年以来发生或存在多项违规事实,包括原控股股东及其关联方资金占用、关联交易未履行程序未披露、业绩预告差错等,导致被福建证监局出具一次警示函、一次警示函并计入诚信档案;被上交所通报批评一次、监管警示一次;现因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查。

ST亿利收到上交所纪律处分决定书,或还面临受损股民维权

6月6日,ST亿利发布关于上交所对公司及有关责任人予以通报批评的决定。根据中国证券监督管理委员会内蒙古监管局出具的《关于对亿利洁能股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》(〔2024〕12号,以下简称《警示函》)查明的事实和相关公告,ST亿利于2024年1月31日披露2023年度业绩预告,预计2023年归属于上市公...