未严格落实适当性管理办法,国盛证券公司苏南分公司被出具警示函

近日，江苏证监局发布《关于对国盛证券有限责任公司苏南分公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。警示函称，经查,该公司存以下问题:一、未按要求进行客户回访,不符合《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三十一条的规定。二、未严格落实适当性管理办法的相关要求,未勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,不...

江苏证监局关于对国盛证券有限责任公司苏南分公司采取出具警示函...

国盛证券有限责任公司苏南分公司:经查,你分公司存以下问题:一、未按要求进行客户回访,不符合《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三十一条的规定。二、未严格落实适当性管理办法的相关要求,未勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,不符合《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条的规定。

江苏证监局关于对沈建伟采取出具警示函行政监管措施的决定

沈建伟:经查,你在国盛证券有限责任公司苏南分公司(以下简称苏南分公司)负责人期间,分公司存在未严格落实适当性管理办法的相关要求,未妥善保存对客户的回访录音,未严格落实经纪人管理的相关要求等问题,不符合《证券期货投资者适当性管理办法(2022年修正)》(证监会令第202号)第三条、第三十二条和《证券经纪人管理暂行...

11月以来券商罚单已达17张:经纪、投行业务成“重灾区”

根据相关规定，宁波证监局决定对甬兴证券宁波分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。11月8日，江苏证监局表示，经查，国盛证券苏南分公司存在四方面问题：一是未按要求进行客户回访；二是未严格落实适当性管理办法的相关要求，未勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况；三是未妥善保存对客...

从业背景造假、无证上岗、岗位混搭,券商罚单曝光多个离谱违规

5月6日和6月11日，中金财富证券厦门分公司及其员工戴圆圆，郑州如意西路证券营业部员工王啸天接连收到监管部门下发的警示函。中金财富证券厦门分公司和员工戴圆圆因在为客户服务的过程中，主动向客户推介风险等级高于客户风险承受力的产品，并片面强调和使用可能误导投资人进行风险判断的措辞；王啸宇则是在推介私募产品...

国联证券被警告!蚂蚁基金责令改正!知名大行逃税!一正保险实控人...

2023年8月14日,广东证监局向公司中山分公司出具“[2023]103号”《关于对东莞证券股份有限公司中山分公司采取出具警示函措施的决定》,认定公司中山分公司存在通过微信、互联网等渠道委托第三方从事客户招揽的行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定,广东证监局决定对中山分公司采取出具...

国盛证券广西分公司违规遭责令改正 4人收警示函

中国经济网北京12月23日讯证监会网站昨日公布了关于对国盛证券有限责任公司广西分公司采取责令改正措施的决定和关于对张长龄、李华才、黄阳、赖有文采取出具警示函措施的决定。决定书显示,经查,国盛证券有限责任公司授权广西分公司具体负责撤销梧州西堤三路证券营业部(以下简称梧州营业部)工作,广西分公司未拆除梧州营业...

经纪业务成违规重灾区,宁波证监局向国盛证券从业者出具警示函

6月12日,宁波证监局因经纪业务人员违规出具警示函。国盛证券宁波桑田路证券营业部的应妍赟,其在任职期间,存在委托他人从事客户招揽活动的行为;宁波证监局指出,应妍赟违反了《证券经纪人管理暂行规定》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,对该从业人员采取出具警示函的监督管理措施。

关于对国盛证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定

关于对国盛证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定国盛证券有限责任公司:经查,你公司发布证券研究报告业务存在以下问题:一是业务管理方面存在不足,如邀请外部专家制度不完善,未规定社会声誉、处罚记录要求;未及时修订投价报告相关制度;对于证券研究报告中语法错误、错别字的责任承担规定不合理;对《每日一图》市场...

1.2万亿元市值没了!大跌原因找到了

在九安医疗今日的龙虎榜中,国盛证券宁波桑田路证券营业部位列买一,净买入超7000万元,东方财富证券拉萨两个营业部分别位居买二和买三席位。卖出席位中,卖一席位的兴业证券陕西分公司净卖出超1亿元。市场下行空间有限大跌之下,北向资金仅小幅流出5.86亿元。数据显示,北向资金13日净流出5.86亿元,其中沪股通资金净流...