私募基金未备案 浙商创投董事长陈越孟被罚10万元
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。可以看出,本次对浙商创投董事长陈越孟的处罚属于顶格处罚。这并不是浙商创投及陈越孟首次违规。2023年12月,浙商创投及陈越孟曾因名股实债对外投资等问题被监管警示。浙江证监局在当时出具的警示函中指出,经查,浙商创投在开展私...
浙商创投董事长陈越孟收警示函,基金财产曾被挪用,Q3营收降45%
12月11日消息,据浙商创投在近期发布公告显示,浙商创投股份有限公司及其公司董事长陈越孟在12月5日遭到中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的行政监管措施(出具警示函)。他们主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第八条、第二十三条第四项之规定。具体包括未谨慎勤勉履行管理人职责,投前决策不...
...未办理备案手续、挪用基金财产 知名VC浙商创投及董事长收警示函
同时,陈越孟作为公司董事长、实际控制人,未谨慎勤勉履行相关职责与义务,对上述问题负有主要责任。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,浙江证监局决定对浙商创投及陈越孟采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。浙商创投是活跃的浙商资本,主要以创业投资为主。官网显示,浙商创...
浙商创投董事长因未谨慎勤勉履行管理人职责等原因,被出具警示函
2023年12月8日,浙江证监局公告,浙商创投(以下简称浙商创投)董事长陈越孟因未谨慎勤勉履行管理人职责,投前决策不谨慎,投后管理不到位,存在未向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续等问题,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。浙江证监局决定对陈越孟采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场...
浙商创投董事长收警示函,基金财产曾被挪用,Q3营收降45%
12月11日消息,据浙商创投在近期发布公告显示,浙商创投股份有限公司及其公司董事长陈越孟在12月5日遭到中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的行政监管措施(出具警示函)。他们主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第八条、第二十三条第四项之规定。具体包括未谨慎勤勉履行管理人职责,投前决策不...
V观财报|浙商创投及董事长合计被罚35万元:私募基金未备案
陈越孟作为公司董事长、实际控制人,未谨慎勤勉履行相关职责与义务,对上述问题负有主要责任,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定(www.e993.com)2024年7月24日。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,浙江证监局决定对陈越孟采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
注意!这些私募们“麻烦”了
一、对浙商创投股份有限公司处25万元罚款;二、对陈越孟给予警告,并处10万元罚款。地区:郑州名称:郑州鑫海资产管理有限公司规模:0—5亿在开展私募基金业务中存在:未按规定在中国证券投资基金业协会办理私募基金备案手续、向不合格投资者募集资金。决定对你公司采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信...
...挪用基金资产等四项违规 600亿私募浙商创投及实控人遭监管警示
陈越孟作为公司董事长、实际控制人,未谨慎勤勉履行相关职责与义务,对公司上述问题负有主要责任。对浙商创投及陈越孟,浙江证监局决定采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。国浩(上海)律师事务所合伙人董亮对《科创板日报》记者表示,证监局出具警示函通常是一种监管措施,用来提醒被监管机构或个人...
前三季度扭亏为盈后,浙商创投被翻出“名股实债”旧账
近日,浙商创投股份有限公司(下称:“浙商创投”)因私募基金业务被查出4项违规行为,公司及董事长、实控人陈越孟被浙江证监局出具警示函。据公告显示,此次处罚涉及的4项违规行为包括:未谨慎勤勉履行管理人职责、部分基金存在名股实债的方式对外投资、以非公开方式对外募集资金以及8年前挪用基金财产等问题。
违规推介私募产品,募新还旧,挪用基金财产,这一期14张私募罚单违规...
浙江证监局面向5家私募及高管先后披露了9份罚单,知名VC浙商创投及实控人陈越孟,也赫然在列;同时被罚的另一家私募股权基金的合规风控负责人曾在浙商创投担任行业研究员3年有余。此外,巨鲸财富、巨鲸资产、巨鲸道胜及实控人倪心刚再度被该局出具警示函。且被地方监管处罚外,中基协今年4月也处罚了这3家“巨鲸...