基小律课程 | 私募证券基金的监管处罚案例和私募自查

邹菁律师在二十多年的执业经验中,专注于私募基金的设立及运作、结构化融资、企业境内外上市融资、并购重组等领域,提供管理人登记、基金募集设立、基金合规运作、尽职调查、股权与债权投资、IPO等法律服务,领域涉及银行、信托、证券、保险、房地产、教育、生物医药、TMT等。邹菁律师服务的私募机构包括歌斐资产、晨兴资本...

JT&N观点 | 私募基金犯罪司法惩治的趋势与应对

近几年,司法政策急剧转型,其标志是2021年7月6日中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》和2023年12月最高人民法院、最高人民检察院发布《依法从严打击私募基金犯罪典型案例》:2021年7月6日,中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,其中第(十八)项...

深交所官方:九大专题12个案例,详解“并购六条”具体要求和创新,手...

对私募投资基金投资期限与重组取得股份的锁定期限实施“反向挂钩”,促进“募投管退”良性循环。二、加大产业整合支持力度鼓励引导头部上市公司立足主业,加大对产业链上市公司的整合。完善股份锁定期等政策规定,支持非同一控制下上市公司之间的同行业、上下游吸收合并,以及同一控制下上市公司之间吸收合并。支持传统行业上市...

西城经侦办理案件入选“两高”联合发布的依法从严打击私募基金...

近日，最高人民检察院、最高人民法院为贯彻落实中央经济工作会议、中央金融工作会议精神，促进私募基金行业规范健康发展，联合发布依法从严打击私募基金犯罪典型案例。案例对于司法实践中法律适用争议较大的问题予以回应，进一步明确司法标准，加强办案指导。其中，西城公安分局经侦支队办理胡某等人非国家工作人员受贿案入选。胡...

依法从严打击私募基金犯罪典型案例

典型意义1.私募基金管理人经登记、私募基金经备案或者部分备案，不影响对非法集资行为“非法性”的认定。根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理条例》（本案依据《私募投资基金监督管理暂行办法》）规定，私募基金是指以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，具有“非公开”和“向特定合格投资者募集”...

“强监管时代”私募违规典型案例曝光,年内多地证监局重拳出击

上海证监局则指出,近年来稽查或行政处罚的五件典型行政违法案例呈现三大特点,包括双管齐下严格追究私募基金管理人及其责任人员违法责任;坚决纠正募集、投资、管理等核心业务环节违规行为;积极发挥行政手段在规范市场秩序中的作用,同时加强司法协作(www.e993.com)2024年11月19日。私募基金进入强监管时代,多地证监局重拳出击...

“两高”发布典型案例,持续加大对私募基金领域犯罪惩治力度

12月26日,最高检、最高法为贯彻落实中央经济工作会议、中央金融工作会议精神,促进私募基金行业规范健康发展,联合发布依法从严打击私募基金犯罪典型案例。本次发布的典型案例共5件,案例对于司法实践中法律适用争议较大的问题予以回应,进一步明确司法标准,加强办案指导。

上海金融法院、上海证监局联合发布10件涉私募基金典型案例

其中包含某荣系、某安系涉“系”私募基金管理人及其责任人员。2023年12月3日,上海金融法院联合中国证券监督管理委员会上海监管局(下称上海证监局),发布10件涉私募基金典型案例。上海证监局发布了近年来稽查或行政处罚的五件典型行政违法案例,本次发布的相关案例涉及15家私募基金管理人及12名相关责任人员,其中包含...

通报六起典型违规案例,相关机构被严惩!

案例六:私募基金、证券公司等多家机构协助发行人“自融”发行,通过“代持”违规交易等为发行人违规行为提供便利2023-2024年,交易商协会发现某市地方国企A公司涉嫌债券违规“自融”,同时还发现私募基金、证券公司等多家机构存在债券“代持”违规行为。经查,2019以来发行人作为实际出资人,通过直接出资或者通过关联公司间...

严监管!10件私募违规典型案例公布 年内注销数更同比增近15%

私募违规典型案例公布。12月4日,上海证监局联合上海金融法院选编10件涉私募基金典型案例发布。具体来看,公布了上海金融法院近年来审理的5件典型私募基金案例以及上海证监局近年来稽查或行政处罚的5件典型行政违法案例,其中后者的相关案例涉及15家私募基金管理人及12名相关责任人员。其中包含未及时进行信息披露、挪用私募基...