证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

第一条????为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,促进证券基金经营机构合规、稳健运行,保护投资者的合法权益,依据《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本办法。第二条??...

9月券业共收34张罚单,违规炒股、考试作弊等“小动作”难逃法眼

根据证券业协会官网披露的信息,这7位从业者均为中原证券(601375)(601375.SH)员工。从业14年“坚持”违规炒股9月监管部门针对从业人员的开出的罚单数量,明显多于针对证券公司开出的罚单,且唯二两张包含罚金的处罚决定书,处罚对象也均为从业人员。深圳证监局今年第12号行政处罚决定书显示,尹美波在担任国元证券(...

从业人数锐减超9200!证券业集体"瘦身",券商"一哥"减员超700人

从各券商从业人员数量来看,目前共有6家“万人券商”,分别是中信证券(1.48万人)、中信建投(1.17万人)、国泰君安(1.16万人)、广发证券(1.14万人)、中国银河证券(1.11万人)、国信证券(1.06万人)。排名第七的则是华泰证券(9612人),招商证券、中泰证券、兴业证券、海通证券人员数量也超8000人。值得一提的是,从业人员...

中国证券业协会:2024年6月证券行业水平评价统一测试公告

具体安排详见《关于香港、台湾地区证券从业人员办理执业登记有关事项的公告》(中证协发〔2022〕118号)httpssac/tzgg/202205/t20220510_57042.html。五、测试成绩测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前,参加证券业从业...

证券业协会,最新发布

中证协会员信息显示,截至2024年4月底,已有83家证券公司另类投资子公司、79家证券公司私募投资基金子公司登记为协会普通会员。

证券业版个人征信发威!多位券商高管,有“违法失信”记录

券商中国记者调查获悉，除了上述高管，不少券商业务条线人员的公示信息中——尤其是投行领域等都增添了“违法失信”信息，这其实与中证协2022年9月1日正式实施的《证券行业执业声誉信息管理办法》有关，证券从业人员的正负面信息包括监管警示函、谈话等处罚信息，均被采集、记录和公开，从而警示从业人员，要加强自律，...

六方面明确要求!券商从业人员需遵守

中国证券业协会9月2日发布了《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》),《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则,大力弘扬中华优秀传统文化,引导从业人员践行“五...

券业重磅!证监会最新发布!

券商中国记者关注到,由中国证券业协会牵头,文化建设评价体系在今年4月进一步完善,突出廉洁从业相关要求,强调声誉风险管理有关要求,突出证券公司对员工社交媒体进行监督和引导的考察,对从业人员违规炒股、内部文化认同与文化品牌建设进行重点关注,将“五篇大文章”“五要五不”落实情况等纳入考察范围等。

中国证券业协会:2024年5月证券行业水平评价预约测试公告

证券行业专业人员水平评价测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前,参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目测试的人员,其成绩长期有效。如对测试有异议,考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,否则将不予受...

“万0.854免五”首现江湖!券商新开户再返现320元!国元证券相关...

而该人士提供的相关营业部、客户经理信息,记者可以在国元证券开户流程中的反馈信息和证券业协会从业人员的公示信息上得到验证。据他介绍,开完户后,把开户相关信息报给他后两个工作日会自动调好手续费,“后面会有一个调佣电话,第三天可能才打,晚一点接也没问题!(接电话)不要提免五,回答是就行。”...