证监会对9家券商、基金公司现场检查:仍有部分机构对人员管理办法...

本次检查发现,2家基金公司未按规定将长周期考核指标作为人员考核依据,1家证券公司将保荐代表人津贴与其签署的保荐项目数量和金额直接挂钩,1家基金公司未明确高管薪酬递延支付机制;6家公司存在从业人员未按要求完成投资申报;1家证券公司未按要求对分支机构负责人执行强制离岗稽核,原董事长辞任后未及时进行离任审计。针对...

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

第一条????为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,促进证券基金经营机构合规、稳健运行,保护投资者的合法权益,依据《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本办法。第二条??...

证监会组织对9家经营机构开展现场检查

本次检查发现,2家基金公司未按规定将长周期考核指标作为人员考核依据,1家证券公司将保荐代表人津贴与其签署的保荐项目数量和金额直接挂钩,1家基金公司未明确高管薪酬递延支付机制。二是投资申报制度不健全、执行不到位。6家公司存在从业人员未按要求完成投资申报,未建立系统及时掌握人员投资和交易情况,未对申报信息进行审...

广州金控期货原从业人员被中期协训诫:私自向客户推介购买私募基金...

央广网北京3月25日消息（记者冀文超）根据中国期货业协会官网近日公布的中期协字〔2024〕23号罚单，时任广州金控期货有限公司（下称“广州金控期货”广州金控期货）从业人员周芹昌，私自向客户推介购买私募基金，并签署协议承诺保本，受到福建证监局监管警示。中国期货业协会给予其“训诫”的纪律惩戒。截图源自于中国期...

从基金公司跳槽到幼儿园,金融佼佼者出走?网友调侃:理财从娃娃抓起

与之相对应的是，此前中基协发布的中基协年报（2023）显示，截至2022年末，公募基金管理机构共有从业人员31509人。这也意味着，2023年以来，基金行业从业人员保持增长态势。另有数据显示，今年初，公募行业机构数量为145家，员工人数32552人，基金经理3309人，投资经理1299人。逾半年间，公募机构数量增加了3家，从业...

基金从业人员管理新规八问八答

中国证券投资基金业协会(下称“协会”)于2023年11月24日发布并正式施行修订后的《基金从业人员管理规则》(下称“《管理规则》”)及《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》(下称“《实施规定》”)(www.e993.com)2024年11月22日。鉴于此次修订涉及对此前诸多基金从业人员(下称“从业人员”)管理方面的自律规则的整合、修改和废止,本文...

2024年基金从业资格证考试题库

1.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,基金管理人的外理方式有()A.I、II、IIIB.I、IIIC.I、IID.II、III答案:B2.股票A的最近成交价为每股12元,投资者融券卖出10万股。第二天,该股票价格上升到每股15元,不考虑融券成本该投资者一天的损失为()万元。

前员工举报公司代销基金乱象:无证推销、指导调仓、泄漏客户资料...

公司严格遵守我国针对基金、保险及证券投顾行业的法律法规,如果用户对基金组合、保险产品或投顾产品感兴趣,公司均会引导其至与公司合作的具有从事基金销售、保险经纪及证券投顾资质的金融机构,并由相应机构的取得合规资质的从业人员为用户提供后续服务。基金推荐人员入职前无从业资格证书...

2023年证券行业从业人员“大数据”:至少20家券商“掌舵人”变更...

今年以来，头部券商从业人员净流入较多。与年初相比，中信证券从业人员净流入895人，数量最多；其次是中国银河，净流入776人；国泰君安紧随其后，从业人员数量增加536人。另外，华泰证券、中金公司和国联证券的净流入人员也均超过300人。从券商从业人员总数来看，中信证券从业人数目前已突破1.5万人达1.56万人，位于业...

从业人数锐减超9200:证券业集体“瘦身”,中信、国信减员最多

共有10家券商年内在协会登记的从业人员数量减少超200人,整体而言主要是一般证券业务人员减少较多。按照母子公司独立计算口径,减员最多的是中信证券,年内减少了784人;其次是国信证券,年内减少679人;广发证券、兴业证券也自年初以来减少超400人。值得注意的是,随着中信证券资管的正式展业,有298名中信证券员工在今年1月...