实探券商营业部:“午休时间都没了”“国庆不放假”
9月29日下午、30日上午,中新经纬先后走访了位于北京的国信证券(11.720,0.00,0.00%)、中泰证券(6.720,-0.03,-0.44%)、长城证券(8.390,0.00,0.00%)、中信建投(26.900,-0.95,-3.41%)证券等券商的营业部。9月29日(周日)虽然不是交易日,但中新经纬在北京国贸周边走访时发现,仍有券商营业部在当日开门展业。在国...
“吃下”十张罚单的国信证券还能“吃掉”万和证券?
深圳证监局指出,国信证券在私募资产管理业务开展中存在以下问题:一是部分产品具有通道业务特征,主动管理不足;二是资管新规整改不实,存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品;三是个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利;四是存在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、投资者...
国信证券股份有限公司 南宁东葛路证券营业部撤销的公告
由于业务调整和服务升级,我公司将撤销国信证券股份有限公司南宁东葛路证券营业部(以下简称“国信证券南宁东葛路营业部”),位于广西壮族自治区南宁市青秀区东葛路29-1号荣和-中央公园2至6号楼50、51号国信证券南宁东葛路证券营业部届时将关闭营业场所并停止营业。国信证券南宁东葛路证券营业部客户将整体转移至国信证券...
券商网点“加减法”:年内11券商撤销60多家营业部,多家加码设立...
同日,国信证券亦表示,由于业务调整和服务升级决定撤销肇庆四会大道中、石家庄裕华西路、海口海甸五西路等3家证券营业部。7月以来,天风证券、光大证券、西部证券和国融证券分别撤销了3家、2家、1家和1家营业部,涉及深圳、杭州、兰州及北京等4个地区。6月1日,财通证券率先开始撤销营业部的动作,宣布撤销上饶市2家...
国信证券私募资管业务违规遭重罚,年内多次因IPO保荐项目违规被警示
同时,在今年5月16日,国信证券上海东长治路证券营业部被上海证监局出具警示函,系营业部在与第三方互联网平台开展合作过程中,存在报酬支付与新开户数量、客户资产值、佣金等直接挂钩的情形。据证券之星不完全统计,2024年以来,国信证券公司、旗下营业部以及员工在内受到的监管措施和罚单累计接近10次,分别涉及投行...
国信证券、银河金汇同日遭监管处罚
继华林证券之后,又有两家券商因私募资管业务违规被采取“资格罚”(www.e993.com)2024年10月22日。国信证券、中国银河证券全资子公司银河金汇因私募资管业务违规,光大证券、国融证券则因营业部存在违规情况被责令改正和出具警示函。7月5日,深圳证监局公布的罚单披露,国信证券、银河金汇因在私募资管业务展业中存在多项问题被责令整改并被暂停新增产品...
国信证券半年“吃”9张罚单,昔日“保荐王”何时风光再现?
此外,营业部也收到1张罚单。5月16日,国信证券上海东长治路证券营业部被上海证监局出具警示函,系营业部在与第三方互联网平台开展合作过程中,存在报酬支付与新开户数量、客户资产值、佣金等直接挂钩的情形。据Wind数据统计,不论是纵向与自身往年对比,还是横向对比A股上市券商,国信证券2024年以来所收罚单数量比较多。
强监管来袭:国信证券18天收两份警示函 券商密集接罚单
据贝壳财经记者不完全统计,今年4月,华泰证券、东海证券均因自营等多项业务违规被江苏证监局采取责令改正的监管措施;华泰证券还因营业部违规举办客户培训交流会,被深圳证监局出具警示函;中金公司因从业人员无证上岗、员工违规炒股等合规管理问题被北京证监局出具警示函。此外,海通证券因股票质押业务风险管理不审慎、...
国信证券转型之困:传统业务优势渐失,新兴业务难稳大局
公司前身为1994年成立的深圳国投证券,经过近30年的发展,已成长为拥有员工1.2万人、营业网点近240家、业务涵盖证券经纪、自营、投行、资管等全牌照的大型综合性券商,在北、上、广、深等经济发达城市设立的营业部均保持强劲的竞争实力。然而,当前国信证券正面临传统业务颓势与转型阵痛交织的多重困局。
国信证券2023年年度董事会经营评述
公司通过总部下设机构以及下属分公司、营业部从事财富管理与机构、投资银行、投资与交易、资产管理等业务;通过全资子公司国信弘盛、国信期货、国信资本、国信香港分别开展私募基金管理、期货、另类投资和境外金融服务等业务。2023年度,公司实现营业收入173.17亿元,同比上升9.08%;实现归属于上市公司股东的净利润64.27亿元,同...