拼单卖私募,借他人账户炒股,一家营业部涉两项典型性违规,也是行业...

一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为；二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者之外的个人募集资金，并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。迟伟在财达证券天津狮子林大街证券营业部任...

员工借他人账户炒股 财达证券一营业部收警示函

经查,财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提供多人...

合计被罚没17.55万元 券商从业人员违规买卖股票再现

券商前员工违规买卖股票5月28日,重庆证监局发布公告称,西南证券一营业部前员工存在违规买卖证券等行为。具体来看,2014年12月4日至2020年8月21日,何希在西南证券重庆潼南证券营业部从业,历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务。任职期间,何希存在使用陈某兰614XXXX03证券账户、616XXXX86证券账户持有、买卖股票的行为。

员工违规炒股频发 财达证券连收监管罚单

经查,财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。根据有关规...

怎么看游资大佬当天买入股票?相关知识点分享

其一，查看龙虎榜：龙虎榜是每日公布的交易所公开交易信息中，成交金额排名前列的个股的买卖情况。通过龙虎榜，可以了解到哪些营业部在大量买入某只股票，从而推测是否有游资大佬的参与。需要注意的是，龙虎榜数据通常会有延迟，而且公布的数据只是冰山一角，不能完全反映市场的真实情况。其二，关注市场传闻：游资大佬的操作...

股票交易佣金,惊现“万0.854免五”地板价,开户再返现320元!怎么...

NBD:我们近期调查发现,公司旗下的一些营业部可以执行佣金免五(免除最低5元佣金)的政策,例如国元证券合肥长江西路营业部可以执行“股票交易佣金万分之0.854(ETF交易佣金万分之0.6)+免五”的佣金政策,国元证券深圳百花二路营业部,可以执行“股票交易佣金万分之1+免五”的佣金政策(www.e993.com)2024年11月26日。这些现象是否存在及合规?

最新版!已胜诉且投资者仍可索赔的49只股票清单

1、买卖上述证券的全部对账单原件;打印股票交易对账单注意事项:对帐单原件要加盖证券公司营业部印章,从投资者首笔买入开始一直打到最后一笔卖出,未卖出者要打出目前股票库存情况。2、身份证复印件;3、证券账户开户确认单,由证券公司营业部盖章;对账单上能打出身份证号码的,可不提交开户确认单。

券商财富管理业务频频违规 投顾、营业部同步领“罚单”

据悉,在西南证券重庆潼南证券营业部从业期间,何某历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务。需要提及的是,为保障证券市场的公平性和透明度,《证券法》明确要求证券从业人员不得违规买卖股票,在近日启动的2023年度券商文化建设实践评估工作中,中证协进一步明确了评估指标相关口径。其中,若存在从业人员违规炒股等情形,券商或在...

营业部老总的“奇葩泄密”:偷看百亿私募账户信息,透露给另一私募...

一是上述券商营业部负责人将有权限查看的“聚鸣高山1号私募基金”等17个私募产品的账户交易、持仓等未公开信息,提供给他人,即泄密的;二是有小型私募高某使用周靖杰提供的上述未公开信息操进行证券交易,即抄作业的;三是聚鸣投资为知名百亿私募,当得知自己的持仓信息被营业部负责人泄露,不知作何感受?

泄密且违规炒股,机构营业部总经理被罚53万

具体来看,国泰君安(19.120,-0.69,-3.48%)证券永州梅湾路营业部总经理周靖杰,其拥有权限查看开立在该营业部的“聚鸣高山1号私募证券投资基金”等17个私募基金产品证券账户交易、持仓等未公开信息。中国证券投资基金业协会官网显示,聚鸣高山1号私募证券投资基金成立于2020年2月,该私募基金管理人为聚鸣投资。聚鸣投资实...