...私下接受客户委托买卖股票期权等违规,东方证券江阴一营业部遭...

10月21日,江苏证监局官网发布关于对东方证券(10.550,-0.03,-0.28%)股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出该营业部未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券...

东方证券江阴营业部因合规管理不足被出具警示函

财中社10月21日电根据江苏证监局在2024年10月21日发布的公告,东方证券(600958)江阴人民东路证券营业部因合规管理不到位,遭到行政监管措施,具体为出具警示函。经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整及投资者适当性管理不到位等问题。这些情况表明该公司未能有效实施合规管理,...

第一创业(002797)龙虎榜数据(10-31)

上榜原因:连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计20%左右拖动表格,可查看剩余表格内容买入金额最大的前5名营业部免责声明:本文基于AI生产,仅供参考,不构成任何投资建议,据此操作风险自担。营业部回报如何?点我查看一站式开户交易,选东方财富证券。

探路东方五丨星火何以燎原?解读东方证券投教工作累累硕果的背后

2024年6月,上海市证券同业公会携手东方证券投资者教育基地、东方证券上海耀华路证券营业部,走进南码头街道港机居委,共同举办了《股东来了》(2024)的投资者权益知识竞赛及宣传活动。同样在6月,东方证券西宁营业部还走进青海省化隆县雄先乡开展了以“金融消保在身边,保障权益防风险”为主题的金融知识进乡村投教活动,通...

星火何以燎原?解读东方证券投教工作累累硕果的背后

2024年6月,上海市证券同业公会携手东方证券投资者教育基地、东方证券上海耀华路证券营业部,走进南码头街道港机居委,共同举办了《股东来了》(2024)的投资者权益知识竞赛及宣传活动。同样在6月,东方证券西宁营业部还走进青海省化隆县雄先乡开展了以“金融消保在身边,保障权益防风险”为主题的金融知识进乡村投教活动,...

东方证券一投顾违规被警示

中新经纬7月19日电据江西证监局网站18日消息,东方证券南昌绿茵路证券营业部投资顾问涂雅静被出具警示函(www.e993.com)2024年11月7日。江西证监局网站截图江西证监局指出,经查,发现涂雅静在东方证券南昌绿茵路证券营业部担任投资顾问期间,向未签订证券投资顾问协议的客户发送个股预测或建议的相关信息,未向客户提示潜在风险。

探路东方之二 | 碳交易市场“争先”:多个首单背后,东方证券为何能...

他们还花了4个月的时间,多次举办全国营业部的业务培训活动,并飞赴各地营业部,为一线的营业部同事作碳金融业务培训,2023年覆盖上海、北京、大连、川渝、安徽、广深等地区十多个证券及期货营业部。此外,由于敬业与专业,东方证券收获了潜在客户的好评。2023年11月中旬,东方证券碳金融业务小组赶赴成都为某电力设计院...

东方证券2023年年度董事会经营评述

公司的管理本部及其他业务主要包括总部资金业务、境外业务及金融科技等。总部资金业务主要包括总部融资业务和流动性储备管理。公司通过全资子公司东方金控开展国际化业务,业务经营地位于香港。东方金控通过其全资子公司东证国际及各持牌公司经营由香港证监会按照《证券及期货条例》规管的经纪业务、资产管理业务、投资银行业...

东方证券股份有限公司 关于2023年度利润分配方案的公告

一、担保进展情况根据2021年5月13日召开的东方证券股份有限公司(以下简称“公司”)2020年年度股东大会审议通过的《关于预计公司2021年度对外担保的议案》,公司全资子公司东方金融控股(香港)有限公司(以下简称“东方金控”)为其全资子公司OIIP发行结构化票据提供总额不超过10亿美元非融资类担保,具体情况详见公司于2021年...

东方证券股份有限公司 2023年年度报告摘要

公司的管理本部及其他业务主要包括总部资金业务、境外业务、及金融科技等。●总部资金业务主要包括总部融资业务和流动性储备管理。●公司通过全资子公司东方金控开展国际化业务,业务经营地位于香港。东方金控通过其全资子公司东证国际及各持牌公司经营由香港证监会按照《证券及期货条例》规管的经纪业务、资产管理业务、...